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Sistemas de Gestión de Compliance: ISO 19600, UNE 19601 y UNE 37001

En este curso se estudian los sistemas de compliance desde la perspectiva de su efectiva implementación y gestión en el mundo de la empresa. Se analiza en profundidad el contenido de la ISO 19600 sobre Sistemas de Gestión de Compliance, que es la norma de referencia en el sector y que comparte índice con el resto de las normas ISO, lo que permite a las empresas su integración con otros sistemas de gestión basados en normativas ISO como, por ejemplo, los sistemas en materia de calidad (ISO 9000) o en materia medioambiental (ISO 14000).

Asimismo, con el objetivo de dotar a nuestros alumnos de conocimientos altamente actualizados y maximimar sus competencias laborales. En nuestro curso de compliance, se estudiará en detalle la nueva norma UNE 19601 Sistemas de Gestión de Compliance Penal. Requisitos con orientación para su uso publicada en 2017. Para el estudio de la misma se hace necesario traer a colación la introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en nuestro ordenamiento jurídico en el año 2010 y la posterior modificación de dicho régimen en 2015 (artículo 31 bis, ter, quater, quinquies del Código Penal), en el cual se establece la posibilidad de atenuar o eximir la responsabilidad penal de las empresas en aquellos casos en los que se hayan implantado medidas y controles para prevenir los riesgos penales con la debida diligencia. Bajo este contexto y en base a lo indicado por la Fiscalía General del Estado en su Circular 1/2016 sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del Código Penal efectuada por la Ley Orgánica 1/2015, se ha creado la UNE 19601 con carácter certificable y con alcance del 100% de la actividad de las compañías, que tomando como punto de partida la ISO 19600 sobre sistema de gestión de compliance, estipula cómo aplicar estos sistemas de gestión en el ámbito estrictamente penal para el caso español.

También se estudiará la norma UNE 37001 sobre sistemas de gestión anti-soborno.

El objetivo de este curso no es otro que dotar al alumno de los conocimientos necesarios en relación a los sistemas de gestión de compliance corporativos en base a la norma UNE 19600, los cuales se pueden implementar en cualquier empresa de cualquier sector y con independencia de su tamaño y sus características.

Asimismo, los alumnos conocerán las características esenciales que deben tener los sistemas de gestión de compliance penal en las empresas españolas según las best practices y los estándares de normalización más prestigiosos, como por ejemplo, la UNE 19601 y la UNE 37001.

Los contenidos de las dos normativas desarrolladas en el curso serán de utilidad para los siguientes perfiles:

  • Abogados inhouse
  • Miembros del Consejo de Administración
  • Compliance Officer y miembros del Órgano de Cumplimiento
  • Personal del área de compliance
  • Auditores internos
  • Auditores externos
  • Consultores externos
  • Asesores y Certificadores
  • Responsables de Control Interno
  • Estudiantes o personas que quieran ampliar su formación y estar actualizados

EDEU cuenta con un programa de ayudas:

  1. Fraccionamiento del pago.
  2. Bonificación de FUNDAE.
  3. Convenio Sodexo. Si dispones junto con tu empresa de retribución flexible puedes beneficiarte de una exención del 100% en el IRPF con “formación pass”.
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PLAN DE ESTUDIOS

Sistema de Gestión de Compliance

  1. Introducción
  2. Concepto de CMS – Compliance Management Systems (ISO 19600)
    • Principales ventajas de implementar un CMS
    • Pilares sobre los que se fundamenta la correcta implementación y efectividad de los CMS:
      • Contextualización
      • Alcance
      • Procesos internos/obligaciones
      • Identificación, análisis y evaluación de los riesgos
      • Liderazgo y compromiso
      • Seguimiento, revisión y auditoría
  3. Política de cumplimiento y CMS en base a la ISO 19600
    • Contenido fundamental de una Política de Compliance
  4. Estructuras orgánicas de cumplimiento en base a la ISO 19600
    • Órgano de Gobierno y Alta Dirección
    • Responsable de Cumplimiento
    • Resto de Directivos y Empleados
  5. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso
    • Análisis del contenido de la UNE y breve aproximación al régimen de responsabilidad penal de la empresa del artículo 31 bis del Código Penal
  6. Norma ISO 37001 sobre anti-bribery management systems (ABMS)
  7. Canal Ético
    • Características y funcionamiento
    • Tipologías
    • ¿Cómo implantar de forma eficiente un canal ético?
  8. Relación de la Función de Cumplimiento y la de Auditoría Interna
+ MÓDULO 1

Sistema de Gestión de Compliance

  1. Introducción
  2. Concepto de CMS – Compliance Management Systems (ISO 19600)
    • Principales ventajas de implementar un CMS
    • Pilares sobre los que se fundamenta la correcta implementación y efectividad de los CMS:
      • Contextualización
      • Alcance
      • Procesos internos/obligaciones
      • Identificación, análisis y evaluación de los riesgos
      • Liderazgo y compromiso
      • Seguimiento, revisión y auditoría
  3. Política de cumplimiento y CMS en base a la ISO 19600
    • Contenido fundamental de una Política de Compliance
  4. Estructuras orgánicas de cumplimiento en base a la ISO 19600
    • Órgano de Gobierno y Alta Dirección
    • Responsable de Cumplimiento
    • Resto de Directivos y Empleados
  5. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso
    • Análisis del contenido de la UNE y breve aproximación al régimen de responsabilidad penal de la empresa del artículo 31 bis del Código Penal
  6. Norma ISO 37001 sobre anti-bribery management systems (ABMS)
  7. Canal Ético
    • Características y funcionamiento
    • Tipologías
    • ¿Cómo implantar de forma eficiente un canal ético?
  8. Relación de la Función de Cumplimiento y la de Auditoría Interna

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