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Cursos de Sistemas de Gestión de Compliance:
Normativa ISO 37301, UNE 19601 y UNE 37001
En los últimos años, el Compliance Penal se ha convertido en un plan de prevención fundamental para la mayoría de las empresas. Como consecuencia de este cambio, se crean las normas ISO 37301 y UNE 19601. La primera es de carácter internacional, mientras que la segunda se acota al ámbito nacional español.
La norma ISO 37301 consta de un conjunto de medidas y directrices para la implementación, desarrollo, evaluación y sostenimiento de un sistema de gestión de compliance eficaz. El objetivo es evitar cualquier acción que suponga un incumplimiento legal y, consecuentemente, una sanción económica o una pérdida reputacional de la compañía. Esto se pretende conseguir, cumpliendo la política de compliance que se establezca en base a la citada norma.
La certificación UNE 19601, comparte el mismo objetivo que la norma ISO 37301, pero es aplicable solo en el marco legal español. El origen de esta normativa se remonta a las reformas del Código Penal de los años 2010 y 2015, donde se establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Junto con esta normativa, también se puede destacar la norma ISO 37001, que se centra en la suministración de una guía para la implementación, sustento, revisión y mejora de un sistema de gestión antisoborno, temática estrechamente ligada con la gestión de un sistema de compliance.
- Clases grabadas, impartidas por expertos en materia de normativa legal ISO y UNE y con una amplia experiencia trabajando en la Administración Pública, en grandes empresas o en importantes despachos.
- Resolución de casos prácticos y realización de un proyecto de fin de curso en el que se pondrán en práctica todos los conocimientos adquiridos a lo largo del programa.
- Tutorías personalizadas e individuales para que el alumno tenga el apoyo necesario a la hora de resolver dudas relacionadas con el curso o con cualquier módulo de la materia a impartir.
- Sesiones 100% online que ofrecen la posibilidad de realizar el curso dentro del horario que el alumno desee, pudiendo compaginarlo sin ningún problema con cualquier otro tipo de actividad.
El objetivo de este curso no es otro que el de dotar al alumno de los conocimientos necesarios en relación a los Sistemas de Gestión de Compliance Corporativos en base a la norma ISO 37301. Con estos conocimientos, nuestros alumnos adquirirán una serie de competencias que podrán aplicar en cualquier empresa, sea cual sea el sector en el que opere y con independencia de su tamaño y características.
Del mismo modo, los alumnos conocerán las características esenciales que deben tener los sistemas de gestión de compliance penal en las empresas españolas según las best practices y los estándares de normalización más prestigiosos, como por ejemplo, la UNE 19601 o la UNE 37001. Además, también podrán ampliar sus conocimientos sobre esta materia, gracias al Curso de Compliance Penal.
Los contenidos de las dos normativas desarrolladas en el curso, ISO 37301 y UNE 19601, aportarán grandes conocimientos, muy demandados en la actualidad, para los siguientes tipos de perfiles:
- Abogados in house (abogados de empresa en español)
- Miembros del Consejo de Administración
- Compliance Officer y miembros del Órgano de Cumplimiento
- Personal del área de compliance
- Auditores internos
- Auditores externos
- Consultores externos
- Asesores y Certificadores
- Responsables de Control Interno
- Estudiantes o personas que quieran ampliar su formación y estar actualizados en la materia
Para que puedas disfrutar del curso de Sistemas de Gestión de Compliance: ISO 37301, UNE 19601 y UNE 37001 sin que este te suponga un elevado esfuerzo económico, EDEU cuenta con un beneficios programa de ayudas que te ofrece:
- Fraccionamiento del pago.
- Bonificación de FUNDAE.
- Paga con tu moneda local a través de PayPal o Flyware.
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PLAN DE ESTUDIOS
Cultura de Compliance. Compliance y empresa
- Introducción
- ¿Qué es el Compliance?
- Tipos de Compliance
- En función de la materia: hablamos de más de 12 tipos de Compliance
- En función del origen: hablamos de la diferencia entre el soft law y el hard law
- Marcos de referencia internacionales en cumplimiento
- IDW (Institut do Wirtschaftsprüfer) – Assurance Standard AssS 980 (2011). Caso Siemens
- Principios de Gobierno Corporativo de la OCDE (1999)
- Líneas directrices de la OCDE
- Comité COSO y su metodología
- OCEG y su metodología GRC – Government, Risk and Compliance
- Normas ISO
- Referencias en materia de corrupción: FCPA americana & Bribery Act británica
- Referencias en materia de: derecho de la competencia, medio ambiente, fiscalidad, derechos humanos,
trabajadores y protección de datos y seguridad de la información - Referencias sectoriales: sector financiero, asegurador y farmacéutico
- ¿Qué es la cultura de cumplimiento y qué principios deben darse para promoverla en las organizaciones?
- Definición práctica y Principios necesarios para promover la cultura de cumplimiento
- La función del Compliance en las empresas
- Características propias de las personas que forman parte del área de Compliance en las empresas
- Funciones del área de Compliance
- Ventajas e inconvenientes de contar con áreas de Compliance
- Relación del área de Compliance con otras áreas corporativas
- Referencias
Sistema de Gestión de Compliance - CMS
- Introducción
- Concepto de CMS – Compliance Management Systems
- Principales ventajas de implementar un CMS
- Pilares sobre los que se fundamenta la correcta implementación y efectividad de los
CMS:- Contextualización
- Alcance
- Procesos internos/obligaciones
- Identificación, análisis y evaluación de los riesgos
- Liderazgo y compromiso
- Seguimiento, revisión y auditoría
- Política de cumplimiento y CMS (ISO 37301)
- Contenido fundamental de una Política de Compliance
- Estructuras orgánicas de cumplimiento (ISO 37301)
- Órgano de Gobierno y Alta Dirección
- Responsable de Cumplimiento
- Resto de Directivos y Empleados
- UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación
para su uso - Norma ISO 37001 sobre anti-bribery management systems (ABMS)
- Canal Ético
- Características y funcionamiento
- Tipologías
- ¿Cómo implantar de forma eficiente un canal ético?
- Relación de la Función de Cumplimiento y la de Auditoría Interna
- + MÓDULO 1
Cultura de Compliance. Compliance y empresa
- Introducción
- ¿Qué es el Compliance?
- Tipos de Compliance
- En función de la materia: hablamos de más de 12 tipos de Compliance
- En función del origen: hablamos de la diferencia entre el soft law y el hard law
- Marcos de referencia internacionales en cumplimiento
- IDW (Institut do Wirtschaftsprüfer) – Assurance Standard AssS 980 (2011). Caso Siemens
- Principios de Gobierno Corporativo de la OCDE (1999)
- Líneas directrices de la OCDE
- Comité COSO y su metodología
- OCEG y su metodología GRC – Government, Risk and Compliance
- Normas ISO
- Referencias en materia de corrupción: FCPA americana & Bribery Act británica
- Referencias en materia de: derecho de la competencia, medio ambiente, fiscalidad, derechos humanos,
trabajadores y protección de datos y seguridad de la información - Referencias sectoriales: sector financiero, asegurador y farmacéutico
- ¿Qué es la cultura de cumplimiento y qué principios deben darse para promoverla en las organizaciones?
- Definición práctica y Principios necesarios para promover la cultura de cumplimiento
- La función del Compliance en las empresas
- Características propias de las personas que forman parte del área de Compliance en las empresas
- Funciones del área de Compliance
- Ventajas e inconvenientes de contar con áreas de Compliance
- Relación del área de Compliance con otras áreas corporativas
- Referencias
- + MÓDULO 2
Sistema de Gestión de Compliance - CMS
- Introducción
- Concepto de CMS – Compliance Management Systems
- Principales ventajas de implementar un CMS
- Pilares sobre los que se fundamenta la correcta implementación y efectividad de los
CMS:- Contextualización
- Alcance
- Procesos internos/obligaciones
- Identificación, análisis y evaluación de los riesgos
- Liderazgo y compromiso
- Seguimiento, revisión y auditoría
- Política de cumplimiento y CMS (ISO 37301)
- Contenido fundamental de una Política de Compliance
- Estructuras orgánicas de cumplimiento (ISO 37301)
- Órgano de Gobierno y Alta Dirección
- Responsable de Cumplimiento
- Resto de Directivos y Empleados
- UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación
para su uso - Norma ISO 37001 sobre anti-bribery management systems (ABMS)
- Canal Ético
- Características y funcionamiento
- Tipologías
- ¿Cómo implantar de forma eficiente un canal ético?
- Relación de la Función de Cumplimiento y la de Auditoría Interna
¿Por qué es importante conocer las Normativas ISO 37301, UNE 19601 y UNE 37001?
La aparición de estas normativas junto con la creciente importancia de los sistemas de Gestión de Compliance, tiene como consecuencia la necesidad, por parte de las empresas, de contactar con profesionales que tengan el conocimiento necesario en la normativa ISO 37301, así como en las normativas aplicadas a nivel nacional, UNE 19601 y UNE 37001.
En nuestra Escuela de Negocios, queremos que puedas desarrollarte dentro de este campo tan demandado a día de hoy y que lances tu carrera profesional en el ámbito del Compliance Penal. Por ello, te ofrecemos una gran variedad de programas formativos entre los que destacan el curso de Sistemas de Gestión de Compliance: ISO 37301, UNE 19601 y UNE 37001.
Ventajas del curso de Sistemas de Gestión de Compliance: ISO 37301, UNE 19601 y UNE 37001
En este curso se estudian los Sistemas de Gestión de Compliance desde una perspectiva efectiva de implementación y gestión en el mundo empresarial.
Se analiza en profundidad el contenido de la norma ISO 37301 sobre los Sistemas de Compliance, que es la norma de referencia en el sector y que comparte índice con el resto de las normas ISO. Esto permite a las empresas su integración con otros sistemas de gestión basados en normativas ISO como, por ejemplo, los sistemas en materia de calidad (ISO 9000) o en materia medioambiental (ISO 14000).
Asimismo, con el objetivo de dotar a nuestros alumnos de conocimientos altamente actualizados y maximizar sus competencias laborales, en nuestro curso de Sistemas de Gestión de Compliance, se estudiará en detalle la nueva norma UNE 19601, aplicable en el ámbito nacional. Para una correctas formación de la misma, se hace necesario estudiar la introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en nuestro ordenamiento jurídico del año 2010 y la posterior modificación de dicho régimen en 2015 (artículo 31 bis, ter, quater, quinquies del Código Penal), en el cual se establece la posibilidad de atenuar o eximir la responsabilidad penal de las empresas en aquellos casos en los que se hayan implantado medidas y controles para prevenir los riesgos penales con la debida diligencia.
La UNE 19601. Requisitos para sistemas de gestión de compliance penal
Bajo este contexto y en base a lo indicado por la Fiscalía General del Estado en su Circular 1/2016 sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del Código Penal efectuada por la Ley Orgánica 1/2015, se ha creado la UNE 19601 con carácter certificable y con un alcance del 100% de la actividad de las compañías, que tomando como punto de partida la ISO 37301, sobre sistema de gestión de compliance, estipula cómo aplicar estos sistemas de gestión en el ámbito estrictamente penal para el caso español.
La UNE 19601 detalla los requisitos necesarios para implantar el sistema de gestión de compliance penal con la finalidad de prevenir la comisión de delitos y reducir el riesgo penal en las empresas. Algunos de los requisitos que establece es identificar, analizar y evaluar los ingresos penales, disponer de recursos financieros para cumplir con el modelo, tomar acciones disciplinarias si se producen incumplimientos del sistema y crear una cultura en la que se integren la política y el sistema de gestión de compliance, entre otros requisitos más.
También se estudiará la norma UNE 37001 sobre sistemas de gestión antisoborno, pues, se debe de tener en cuenta que, el soborno es una de las principales formas de corrupción en el mundo de los negocios
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