1. Introducción
2. ¿Qué es el Compliance?
3. Tipos de Compliance
   • En función de la materia: hablemos de más de 12 tipos de compliance
   • En función del origen: la diferencia entre el softlawy el hardlaw
4. Marcos de referencia internacionales en cumplimiento
   • AustralianStandard 3806 –2006
   • IDW (Institut do Wirtschaftsprüfer) –Assurance Standard AssS 980 (2011). Caso Siemens
   • Principios de Gobierno Corporativo de la OCDE (1999)
   • Líneas directrices de la OCDE
   • Comité Coso y su metodología
   • OCEG y su metodología GRC –Government, Riskand Compliance
   • Normas ISO
   • Referencias en materia de corrupción: FCPA americana & BriberyActbritánica
   • Referencias en materia de: derecho de la competencia, medio ambiente, fiscalidad, derechos humanos, trabajadores y protección de datos y seguridad de la información
   • Referencias sectoriales: sector financiero, asegurador y farmacéutico
5. ¿Qué es la cultura de cumplimiento y qué principios deben darse para promoverla en las organizaciones?
   • Definición práctica
   • Principios necesarios para promover la cultura de cumplimiento
6. La función del Compliance en las empresas
   • Características propias de las personas que forman parte del área de complianceen las empresas
   • Funciones del área de compliance
   • Ventajas e inconvenientes de contar con áreas de compliance
   • Relación del área de compliancecon otras áreas corporativas
7. Referencias

1. Introducción
2. Concepto de CMS – Compliance Management Systems (ISO 19600)
   • Principales ventajas de implementar un CMS
   • Pilares sobre los que se fundamenta la correcta implementación y efectividad de los CMS:
     • Contextualización
     • Alcance
     • Procesos internos / obligaciones
     • Identificación, análisis y evaluación de los riesgos
     • Liderazgo y compromiso
     • Seguimiento, revisión y auditoría
3. Política de cumplimiento y CMS en base a la ISO 19600
   • Contenido fundamental de una Política de Compliance

   Caso práctico: Política de Cumplimiento de Enagas

4. Estructuras orgánicas de cumplimiento en base a la ISO 19600
   • Órgano de Gobierno y Alta Dirección
   • Responsable de Cumplimiento
   • Resto de Directivos y Empleados
5. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso
   Caso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa
6. Norma ISO 37001 sobre anti-bribery management systems (ABMS)
   Caso práctico: Política de Regalos de Atresmedia
7. Referencias

1. Introducción
   • ISO 31000. Sistemas de gestión de riesgos (principios básicos de gestión de riesgos)
2. COSO como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
   • Objetivos, Componentes basados en 20 principios de control interno y Niveles de la organización
   • Quick Winsy entornos de control

   Caso práctico: ejemplo de aplicación de COSO a los riesgos de ciberseguridad

3. Government, Risk and Compliance como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
4. Modelo de las tres líneas de defensa como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
5. ¿Cómo realizar un Análisis de Riesgos?
   • Explicación de la metodología basada en probabilidad de ocurrencia por impacto
   • Diferencia entre el riesgo inherente y el riesgo residual

1. Cómo utilizar una de las principales herramientas del mercado en la gestión del
   compliance:Caso real: Innova CMS

1. Contexto actual
2. Evolución legislativa
   • La responsabilidad penal de las empresas desde 1995 hasta la fecha actual.
3. Nuevo régimen de responsabilidad penal de las empresas: art. 31 bis
4. Requisitos para la aplicación del eximente/atenuante de responsabilidad penal
5. Penas y criterios para el cálculo de los importes de las multas
6. Requisitos y contenido de los modelos de prevención de delitos
7. Criterios de la Fiscalía General del Estado. Circular 1/2016
8. Criterios jurisprudenciales
   • Sentencias del Tribunal Supremo
   • Otras sentencias: Caso Globalia
9. Análisis de riesgos penales
   • Delitos de los que responderían las empresas (a título de ejemplo: cohecho, estafa, delitos contra la propiedad intelectual, etc): para cada uno de los delitos se estudiará:
     • Base jurídica
     • Principales controles para mitigarlos
     • Principales casuísticas de riesgos
     • Penaspara la empresa
   • La importancia de los análisis de riesgos penales
   • ¿Cómo llevar a cabo un análisis de riesgos penales? Diagnóstico, identificación, valoración y tratamiento (plan de acción)
10. El código ético, la política anticorrupción y la política de regalos
    • Contenido mínimo de los tres controles de alto nivel de referencia
    • Prueba de: publicación, aceptación, conocimiento y control de versiones
    • ¿Cómo articular estos controles en grupos de empresas?

    Caso práctico: hablemos de:

    • Códigos éticos de empresas del IBEX 35
    • Política de regalos de Inditex y Grupo Argos
    • Política anticorrupción de DIA y Repsol
11. Canal ético
    • Características y funcionamiento
    • Tipologías de denuncias
    • Tipologías de canales
    • El posicionamiento de la AEPD sobre los canales éticos
    • ¿Cómo articular estos controles en grupos de empresas?
12. Protocolos de actuación en caso de denuncia: fase pre-procesal y fase procesal
13. Planes de difusión, formación y comunicación
14. Recursos adecuados para la prevención penal
15. Sistema disciplinario
    • Criterios de ponderación de faltas
    • Conductas consideradas faltas
16. Estructura interna de cumplimiento
    • Órgano de gobierno
    • Órgano de cumplimiento
    • Comité de Dirección
    • Resto de la Organización
17. Órgano de cumplimiento penal
    • Composición y estructura
    • ¿Comité de cumplimiento y/o ComplianceOfficer?
    • Competencias
    • Funciones y responsabilidades
18. Sistemas de revisión, actualización y auditoría periódica (check list de auditoría)
19. El compliance penal en la empresa familiar
20. El compliance y los proveedores
21. Introducción a la norma UNE 19601
22. ¿Qué es un sistema de gestión de compliance penal según la UNE 19601?
23. Principales características de la UNE 19601
24. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso
    • Políticas y objetivos de compliancepenal
    • Contextualización y alcance
    • Compromiso y liderazgo –cultura de cumplimiento
    • Recursos
    • Canales de denuncia
    • Formación y Comunicación como elemento indispensable de la cultura de cumplimiento
    • Identificación, análisis y evaluación de riesgos penales
    • Seguimiento, revisión y auditoría
    • Indicadores de cumplimiento penal
    • Procesos de diligencia debida con socio de negocio y personas especialmente expuesta al riesgo
    • Grupos empresariales

Caso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa

TALLERES:

• ¿Qué es el make up compliance? Hablemos de casos reales
• Análisis de riesgos penales de una empresa inmobiliaria
• Confecciona el código ético de una escuela de formación que incluya la política de regalos de la entidad y referencias a la existencia de una política anticorrupción interna
• ¿Te pueden despedir por incumplir el código ético? Casos reales
• Análisis y síntesis del estudio más recientemente publicado sobre los canales éticos
• Emisión de una denuncia en una demo de una plataforma de un canal ético real
• Ponderación de hechos como falta leve, grave o muy grave en caso de que fueras
  Compliance Officer
• Analizar la mejor composición que puede tener el órgano de cumplimiento en una empresa del sector logística
• Caso real de fraude interno por un comercial. Qué falló y qué impacto habría tenido la tenencia de un modelo de prevención de delitos
• Herramientas informáticas aplicadas a la gestión de los sistemas de compliance penal

MASTERCLASS:

Expertos de reconocido prestigio imparten una MasterClass sobre el Compliance fiscal y Compliance laboral

1. Introducción. Contexto actual. Conceptos fundamentales en la protección de datos de carácter personal
   • Datos personales
   • Tratamiento
   • Fichero
   • Afectado o interesado
   • Responsable del fichero o tratamiento
   • Encargado del Tratamiento
   • Autoridad de control
   • Grupo de Trabajo del Artículo 29
2. Evolución legislativa en materia de protección de datos.
   • De la Ley Orgánica 15/1999 de Protección de Datos al Reglamento Europeode Protección de Datos(RGPD)y la nueva normativa española sobre la materia
   • Análisis de la Ley Orgánica de Protección de Datos Personales y Garantía de los Derechos Digitales
3. Análisis de la nueva Ley
4. El Delegado de Protección de Datos (DPD): designación, funciones, obligaciones y responsabilidades.
   • Designación del DPD:
     • Casos de designación obligatoria o designación voluntaria
     • Accesibilidad
     • Conocimientos y habilidades
     • Vinculación con la organización
     • Publicación y comunicación de los datos de contacto
   • Posicióndel DPD:
     • Participación
     • Recursos necesarios
     • Garantías
   • Funciones y obligaciones del DPD:
     • Funciones
     • Confidencialidad
     • Riesgos de cumplimiento
     • Vulneraciones/incumplimientos
     • Intervención en caso de reclamación ante autoridades
5. Protección de datos y responsabilidad proactiva: privacidad por diseño, evaluaciones de impacto en materia de privacidad, medidas de seguridad y notificación de quiebras de seguridad
   • Protección de datos: desde el diseño y por defecto
   • Registro de actividades del tratamiento
   • Evaluaciones de impacto en materia de privacidad(EIPD)
     • Obligación de realizar una EIPD
     • Quién debe realizar la EIPD
     • Requisitos y fases de la EIPD
     • Informe y conclusiones de la EIPD
   • Medidas de seguridad
   • Notificación de quiebras de seguridad
     • Notificaciones a las autoridades de control. Plazos y contenido mínimo
     • Notificaciones a los interesados. Requisitos, excepciones, valoración del riesgo y documentación
6. Cómo prevenir el impacto económico y reputacional. Análisis de casos reales.
   • Caso Facebook
   • Caso Ashley Madison
   • Caso Yahoo
7. Principales riesgos y sus controles en relación a las obligaciones reguladas en:
   • Reglamento Europeo de Protección de Datos (RGPD)
   • Guíapráctica para lasEvaluaciones de Impacto en la Protecciónde losDatos sujetas al RGPD

Documentación complementaria:

• Contenido audiovisual sobre la seguridad de la información y el phishing
• Material Complementario -ejemplos de:
  • clausulado a incluir en propuestas de prestación de servicios
  • ejemplo del política de privacidad a incluir en canales de denuncias
  • clausula protección de datos en contratos donde el proveedor es el prestador del servicio de agencia de viajes respecto a losviajes de los empleados del cliente
  • clausula confidencialidad en contratos
  • clausula prestación de servicios sin acceso a datos personales
  • clausulas confidencialidad para empleados
  • política de privacidad centro de estudios
  • clausula entrevistas candidatos a puestos de trabajo

1. Contexto actual a nivel nacional e internacional
2. Evolución legislativa en materia de prevención de blanqueo de capitales
3. ¿Qué es el blanqueo de capitales?
4. ¿Quiénes son los sujetos obligados a cumplir con la ley de prevención de blanqueo?
5. Operaciones con riesgo de blanqueo
6. Paraísos fiscales
7. SEPBLAC, órgano público de control
8. Obligaciones de las empresas en materia de prevención de blanqueo de capitales
9. Implantación de programas de prevención de blanqueo de capitales en las empresas
10. Régimen de infracciones y sanciones para las empresas
11. Casos reales

1. ¿Por qué se produce el fraude?
2. Aplicación de técnicas forenses a la prevención
   • Técnicas, instrumentos y políticas para la prevención.
   • Red flags.
   • Canal de denuncias.
3. Uso de la tecnología en la prevención, detección e investigación de incidentes
4. Investigación de incidencias

1. Dirección y liderazgo por valores. ¿Puedo competir con valores?
   • Conferencia introductoria. Nuevas reglas para competir en el nuevo paradigma empresarial. El papel de la RSC y del DIRSE.
   • Lectura previa del caso: Merck, Sharp & Dome en Argentina.
   • Trabajo en grupo (foro) y sesión plenaria sobre el caso.
   • Conferencia: Políticas de empresa para evitar las fallas éticas.
   • Foro/Taller El DIRSE: ¿Cómo ayudo al gobierno mi organización?
   • Lecturas complementarias.
2. Sólo no puedo. ¿Cómo sumar a los grupos de interés?
   • Lectura previa del caso: Ben&Jerry.
   • Conferencia introductoria. ¿Quiénes son los grupos de interés?.
   • Trabajo en grupo (foro) y sesión plenaria sobre el caso.
   • Foro/Taller El DIRSE: ¿Cómo sumo a la estrategia de mi organización?
   • Lecturas complementarias.
3. ¿Cuál es el retorno de las políticas de RSC?. Legitimidad, Reputación y Valor Compartido
   • Lectura previa del caso IKEA
   • Conferencia introductoria. Legitimidad, Reputación y Valor Compartido
   • Trabajo en grupo (foro) y sesión plenaria sobre el caso
   • Taller/Foro El DIRSE: ¿Cómo creo Valor Compartido en mi organización?
   • Taller/Foro Final: El papel del DIRSE en la nueva empresa
   • Lecturas complementarias

1. Introducción: Evolución de la figura de compliance en el sector asegurador y contexto actual
2. Solvencia II: Funciónde Cumplimiento en el sector asegurador
3. Modelos organizativos: la relación de la función de cumplimiento en la organización: visión de compañía y de distribuidor
4. Visión práctica del papel de la función de cumplimiento en la actividad de la compañía
5. Promoción de la cultura de cumplimiento como elemento clave en la organización
6. Reflexiones sobre la evolución de la función de cumplimiento en un futuro

1. Visión práctica del complianceen el sector farmacéutico