1. Introducción
2. ¿Qué es el Compliance?
3. Tipos de Compliance
4. Marcos de referencia internacionales en cumplimiento
5. ¿Qué es la cultura de cumplimiento y qué principios deben darse para promoverla en las organizaciones?
6. La función del Compliance en las empresas
7. Referencias

1. Introducción
2. Concepto de CMS – Compliance Management Systems (ISO 19600)
3. Política de cumplimiento y CMS en base a la ISO 19600Caso práctico: Política de Cumplimiento de Enagas
4. Estructuras orgánicas de cumplimiento en base a la ISO 19600
5. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su usoCaso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa
6. Norma ISO 37001 sobre anti-bribery management systems (ABMS)Caso práctico: Política de Regalos de Atresmedia
7. Referencias

1. Introducción
2. COSO como referencia internacional en la Gestión de RiesgosCaso práctico: ejemplo de aplicación de COSO a los riesgos de ciberseguridad
3. Government, Risk and Compliance como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
4. Modelo de las tres líneas de defensa como referencia internacional en la Gestión de
   Riesgos
5. ¿Cómo realizar un Análisis de Riesgos?

1. Cómo utilizar una de las principales herramientas del mercado en la gestión del
   compliance:Caso real: Innova CMS

1. Contexto actual
2. Evolución legislativa
3. Nuevo régimen de responsabilidad penal de las empresas: art. 31 bis
4. Requisitos para la aplicación del eximente/atenuante de responsabilidad penal
5. Penas y criterios para el cálculo de los importes de las multas
6. Requisitos y contenido de los modelos de prevención de delitos
7. Criterios de la Fiscalía General del Estado. Circular 1/2016
8. Criterios jurisprudenciales
9. Análisis de riesgos penales
10. El código ético, la política anticorrupción y la política de regalosCaso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa
    • Códigos éticos de empresas del IBEX 35
    • Política de regalos de Inditex y Grupo Argos
    • Política anticorrupción de DIA y Repsol
11. Canal ético
12. Protocolos de actuación en caso de denuncia: fase pre-procesal y fase procesal
13. Planes de difusión, formación y comunicación
14. Recursos adecuados para la prevención penal
15. Sistema disciplinario
16. Estructura interna de cumplimiento
17. Órgano de cumplimiento penal
18. Sistemas de revisión, actualización y auditoría periódica (check list de auditoría)
19. El compliance penal en la empresa familiar
20. El compliance y los proveedores
21. Introducción a la norma UNE 19601
22. ¿Qué es un sistema de gestión de compliance penal según la UNE 19601?
23. Principales características de la UNE 19601
24. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso

Caso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa

TALLERES:

• ¿Qué es el make up compliance? Hablemos de casos reales
• Análisis de riesgos penales de una empresa inmobiliaria
• Confecciona el código ético de una escuela de formación que incluya la política de regalos de la entidad y referencias a la existencia de una política anticorrupción interna
• ¿Te pueden despedir por incumplir el código ético? Casos reales
• Análisis y síntesis del estudio más recientemente publicado sobre los canales éticos
• Emisión de una denuncia en una demo de una plataforma de un canal ético real
• Ponderación de hechos como falta leve, grave o muy grave en caso de que fueras
  Compliance Officer
• Analizar la mejor composición que puede tener el órgano de cumplimiento en una empresa del sector logística
• Caso real de fraude interno por un comercial. Qué falló y qué impacto habría tenido la tenencia de un modelo de prevención de delitos
• Herramientas informáticas aplicadas a la gestión de los sistemas de compliance penal

MASTERCLASS:

Expertos de reconocido prestigio imparten una MasterClass sobre el Compliance fiscal y Compliance laboral

1. Introducción. Contexto actual. Conceptos fundamentales en la protección de datos de carácter personal
2. Evolución legislativa en materia de protección de datos.
3. El Delegado de Protección de Datos (DPD): designación, funciones, obligaciones y responsabilidades.
4. Protección de datos y responsabilidad proactiva: privacidad por diseño, evaluaciones de impacto en materia de privacidad, medidas de seguridad y notificación de quiebras de seguridad
5. Cómo prevenir el impacto económico y reputacional. Análisis de casos reales.
   • Caso Facebook
   • Caso Ashley Madison
   • Caso Yahoo
6. Principales riesgos y sus controles en relación a las obligaciones reguladas Documentación complementaria

1. Contexto actual a nivel nacional e internacional
2. Evolución legislativa en materia de prevención de blanqueo de capitales
3. ¿Qué es el blanqueo de capitales?
4. ¿Quiénes son los sujetos obligados a cumplir con la ley de prevención de blanqueo?
5. Operaciones con riesgo de blanqueo
6. Paraísos fiscales
7. SEPBLAC, órgano público de control
8. Obligaciones de las empresas en materia de prevención de blanqueo de capitales
9. Implantación de programas de prevención de blanqueo de capitales en las empresas
10. Régimen de infracciones y sanciones para las empresas
11. Casos reales

1. ¿Por qué se produce el fraude?
2. Aplicación de técnicas forenses a la prevención
3. Uso de la tecnología en la prevención, detección e investigación de incidentes
4. Investigación de incidencias