Compliance6 mesesonline

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20 semanas
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5 noviembre
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He leído y acepto el tratamiento de mis datos conforme la política de privacidad

CURSO EXPERTO EN CORPORATE COMPLIANCE - ECC

El incremento constante de la regulación en España y en casi todos los países de nuestro entorno, junto con nuevas exigencias y demandas sociales, ha provocado que las empresas hayan tenido que introducir los sistemas de Compliance entre sus sistemas de gestión.
Aunque son muchas las empresas que han desarrollado sistemas de Compliance, sólo aquellos que estén correctamente implantados y sean eficaces, serán beneficiosos para las empresas, bien porque ayuden a reducir los riesgos a los que se enfrentan o, bien, una vez que se ha materializado alguno de ellos, ayudan a reducir las consecuencias legales.
Este programa permite conocer las principales técnicas y metodologías para diseñar y construir programas de cumplimiento. Los alumnos aprenderán a gestionar eficazmente un programa de cumplimiento, bien de forma interna o externa, en las organizaciones.

Se estudian en detalle las principales características y requisitos de tres programas específicos de Compliance, como son el PENAL, la PROTECCIÓN DE DATOS y el BLANQUEO DE CAPITALES, de máxima relevancia y actualidad en todas las empresas.

El programa te ayudará a ejercer como Compliance Officer o dentro del Comité de Cumplimiento en empresas y corporaciones internacionales en España y LATAM.

Para finalizar tu formación, verás las principales técnicas de prevención,
detección e investigación de fraude, materia íntimamente relacionada con el
Compliance y de máxima actualidad, así como el análisis práctico en sectores de
especial relevancia: RSC, insurance y farma.

El ECC – Curso Experto en Corporate Compliance te permite la posibilidad de acceder
a nuestro programa de prácticas en empresas.

Una vez finalizado el Programa, obtendrás un título expedido por la Universidad Católica de Murcia.

 

Comienzo el 5 de Noviembre
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Metodología

  • Sesiones en directo impartidas por profesionales en activo y con una amplia experiencia en despachos, empresas de primer nivel y la Administración
  • Clases grabadas para que puedas disponer de ellas en cualquier momento
  • Casos, talleres y trabajo de fin de curso que te aportarán una visión práctica, imprescindible en tu desarrollo profesional
  • Tutores personales que te guiarán en tu avance por el Programa
  • 100% online con acceso 24x7x365

Objetivos

  • Especializarse para ejercer como Compliance Officer o como miembro de los equipos de Compliance.
  • Conocer los ámbitos de Compliance a tener en cuenta por las empresas, a nivel nacional e internacional.
  • Aprender a diseñar e implantar un sistema de gestión de Compliance adaptado a los riesgos de cumplimiento identificados en base a las metodologías y estándares más reconocidos.

Para quién

  • Asesor penal en empresas
  • Departamento jurídico
  • Data Privacy Officers
  • Consejeros de Administración
  • Asesoría, auditoría y consultoría de Compliance
  • Chief Ethics & Compliance Officers (CECOs)
  • Chief Compliance Officers (CCOs)
  • Directores y mandos intermedios de todas las áreas

Salidas profesionales

  • Desarrollar una carrera tanto en despachos de abogados, consultoras y firmas de servicios profesionales, como en el departamento interno de una empresa
  • Ocupar posiciones como Técnico de Compliance en grandes y medianas empresas de todos los sectores
  • Compliance Officer
  • DPO (Data Protection Officer)
  • Responsable ante el SEPBLAC
  • Profesionales que necesiten potenciar sus conocimientos, habilidades y competencias en el cumplimiento normativo.

Financiación

EDEU cuenta con un programa de ayudas:

  1. Fraccionamiento del pago.
  2. Bonificación de FUNDAE.
  3. Convenio Sodexo. Si dispones junto con tu empresa de retribución flexible puedes beneficiarte de una exención del 100% en el IRPF con “formación pass”.
Matricúlate1.750€

PLAN DE ESTUDIOS

INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE. COMPLIANCE Y EMPRESA

  1. Introducción
  2. ¿Qué es el Compliance?
  3. Tipos de Compliance
    • En función de la materia: hablamos de más de 12 tipos de compliance
    • En función del origen: la diferencia entre el soft law y el hard law
  4. Marcos de referencia internacionales en cumplimiento
    • AustralianStandard 3806 –2006
    • IDW (Institut do Wirtschaftsprüfer) – Assurance Standard AssS 980 (2011). Caso Siemens
    • Principios de Gobierno Corporativo de la OCDE (1999)
    • Líneas directrices de la OCDE
    • Comité Coso y su metodología
    • OCEG y su metodología GRC – Government, Risk and Compliance
    • Normas ISO
    • Referencias en materia de corrupción: FCPA americana & Bribery Act británica
    • Referencias en materia de: derecho de la competencia, medio ambiente, fiscalidad, derechos humanos, trabajadores y protección de datos y seguridad de la información
    • Referencias sectoriales: sector financiero, asegurador y farmacéutico
  5. ¿Qué es la cultura de cumplimiento y qué principios deben darse para promoverla en las organizaciones?
    • Definición práctica
    • Principios necesarios para promover la cultura de cumplimiento
  6. La función del Compliance en las empresas
    • Características propias de las personas que forman parte del área de Compliance en las empresas
    • Funciones del área de Compliance
    • Ventajas e inconvenientes de contar con áreas de Compliance
    • Relación del área de Compliance con otras áreas corporativas
  7. Referencias

SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE - CMS

  1. Introducción
  2. Concepto de CMS – Compliance Management Systems (ISO 19600)
    • Principales ventajas de implementar un CMS
    • Pilares sobre los que se fundamenta la correcta implementación y efectividad de los CMS:
      • Contextualización
      • Alcance
      • Procesos internos / obligaciones
      • Identificación, análisis y evaluación de los riesgos
      • Liderazgo y compromiso
      • Seguimiento, revisión y auditoría
  3. Política de cumplimiento y CMS en base a la ISO 19600
    • Contenido fundamental de una Política de Compliance
  4. Estructuras orgánicas de cumplimiento en base a la ISO 19600
    • Órgano de Gobierno y Alta Dirección
    • Responsable de Cumplimiento
    • Resto de Directivos y Empleados
  5. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso
  6. Norma ISO 37001 sobre anti-bribery management systems (ABMS)
  7. Canal Ético
    • Características y funcionamiento
    • Tipologías
    • ¿Cómo implantar de forma eficiente un canal ético?

MARCOS DE REFERENCIA INTERNACIONALES EN LA GESTIÓN DE RIESGOS

  1. Introducción
    • ISO 31000. Sistemas de gestión de riesgos (principios básicos de gestión de riesgos)
  2. COSO como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
    • Objetivos, Componentes basados en 20 principios de control interno y Niveles de la organización
    • Quick Wins y entornos de control
  3. Government, Risk and Compliance como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
  4. Modelo de las tres líneas de defensa como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
  5. ¿Cómo realizar un Análisis de Riesgos?
    • Explicación de la metodología basada en probabilidad de ocurrencia por impacto
    • Diferencia entre el riesgo inherente y el riesgo residual

RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA Y COMPLIANCE

  1. Dirección y liderazgo por valores. ¿Puedo competir con valores?
    • Conferencia introductoria. Nuevas reglas para competir en el nuevo paradigma empresarial. El papel de la RSC y del DIRSE.
    • Lectura previa del caso: Merck, Sharp & Dome en Argentina.
    • Trabajo en grupo (foro) y sesión plenaria sobre el caso.
    • Conferencia: Políticas de empresa para evitar las fallas éticas.
    • Foro/Taller El DIRSE: ¿Cómo ayudo al gobierno mi organización?
    • Lecturas complementarias.
  2. Sólo no puedo. ¿Cómo sumar a los grupos de interés?
    • Lectura previa del caso: Ben&Jerry.
    • Conferencia introductoria. ¿Quiénes son los grupos de interés?.
    • Trabajo en grupo (foro) y sesión plenaria sobre el caso.
    • Foro/Taller El DIRSE: ¿Cómo sumo a la estrategia de mi organización?
    • Lecturas complementarias.
  3. ¿Cuál es el retorno de las políticas de RSC?. Legitimidad, Reputación y Valor Compartido
    • Lectura previa del caso IKEA
    • Conferencia introductoria. Legitimidad, Reputación y Valor Compartido
    • Trabajo en grupo (foro) y sesión plenaria sobre el caso
    • Taller/Foro El DIRSE: ¿Cómo creo Valor Compartido en mi organización?
    • Taller/Foro Final: El papel del DIRSE en la nueva empresa
    • Lecturas complementarias

COMPLIANCE PENAL

  1. Contexto actual
  2. Evolución legislativa
    • La responsabilidad penal de las empresas desde 1995 hasta la fecha actual.
  3. Nuevo régimen de responsabilidad penal de las empresas: art. 31 bis
  4. Requisitos para la aplicación del eximente/atenuante de responsabilidad penal
  5. Penas y criterios para el cálculo de los importes de las multas
  6. Requisitos y contenido de los modelos de prevención de delitos
  7. Criterios de la Fiscalía General del Estado. Circular 1/2016
  8. Criterios jurisprudenciales
    • Revisión de sentencias del Tribunal Supremo
  9. Análisis de riesgos penales
    • Delitos de los que responderían las empresas (a título de ejemplo: cohecho, estafa, delitos contra la propiedad intelectual, etc): para cada uno de los delitos se estudiará:
      • Base jurídica
      • Principales controles para mitigarlos
      • Principales casuísticas de riesgos
      • Penaspara la empresa
    • La importancia de los análisis de riesgos penales
    • ¿Cómo llevar a cabo un análisis de riesgos penales? Diagnóstico, identificación, valoración y tratamiento (plan de acción)
  10. El código ético, la política anticorrupción y la política de regalos
    • Contenido mínimo de los tres controles de alto nivel de referencia
    • Prueba de: publicación, aceptación, conocimiento y control de versiones
    • ¿Cómo articular estos controles en grupos de empresas?

    Caso práctico: hablemos de:

    • Códigos éticos de empresas del IBEX 35
    • Política de regalos de Inditex y Grupo Argos
    • Política anticorrupción de DIA y Repsol
  11. Canal ético
    • Características y funcionamiento
    • Tipologías de denuncias
    • Tipologías de canales
    • El posicionamiento de la AEPD sobre los canales éticos
    • ¿Cómo articular estos controles en grupos de empresas?
  12. Protocolos de actuación en caso de denuncia: fase pre-procesal y fase procesal
  13. Planes de difusión, formación y comunicación
  14. Recursos adecuados para la prevención penal
  15. Sistema disciplinario
    • Criterios de ponderación de faltas
    • Conductas consideradas faltas
  16. Estructura interna de cumplimiento
    • Órgano de gobierno
    • Órgano de cumplimiento
    • Comité de Dirección
    • Resto de la Organización
  17. Órgano de cumplimiento penal
    • Composición y estructura
    • ¿Comité de cumplimiento y/o ComplianceOfficer?
    • Competencias
    • Funciones y responsabilidades
  18. Sistemas de revisión, actualización y auditoría periódica (check list de auditoría)
  19. El compliance penal en la empresa familiar
  20. El compliance y los proveedores
  21. Introducción a la norma UNE 1960120
  22. ¿Qué es un sistema de gestión de compliance penal según la UNE 19601?
  23. Principales características de la UNE 19601
  24. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso
    • Políticas y objetivos de Compliance penal
    • Contextualización y alcance
    • Compromiso y liderazgo – cultura de cumplimiento
    • Recursos
    • Canales de denuncia
    • Formación y Comunicación como elemento indispensable de la cultura de cumplimiento
    • Identificación, análisis y evaluación de riesgos penales
    • Seguimiento, revisión y auditoría
    • Indicadores de cumplimiento penal
    • Procesos de diligencia debida con socio de negocio y personas especialmente expuesta al riesgo
    • Grupos empresariales

PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL

    1. Introducción. Contexto actual. Conceptos fundamentales en la protección de datos de carácter personal
      • Datos personales
      • Tratamiento
      • Fichero
      • Afectado o interesado
      • Responsable del fichero o tratamiento
      • Encargado del Tratamiento
      • Autoridad de control
      • Grupo de Trabajo del Artículo 29
    2. Evolución legislativa en materia de protección de datos.
      • De la Ley Orgánica 15/1999 de Protección de Datos al Reglamento Europeo de Protección de Datos (RGPD) y la nueva normativa española sobre la materia
      • Análisis de la Ley Orgánica de Protección de Datos Personales y Garantía de los Derechos Digitales
    3. Análisis de la nueva Ley
    4. El Delegado de Protección de Datos (DPD): designación, funciones, obligaciones y responsabilidades.
      • Designación del DPD:
        • Casos de designación obligatoria o designación voluntaria
        • Accesibilidad
        • Conocimientos y habilidades
        • Vinculación con la organización
        • Publicación y comunicación de los datos de contacto
      • Posicióndel DPD:
        • Participación
        • Recursos necesarios
        • Garantías
      • Funciones y obligaciones del DPD:
        • Funciones
        • Confidencialidad
        • Riesgos de cumplimiento
        • Vulneraciones/incumplimientos
        • Intervención en caso de reclamación ante autoridades
    5. Protección de datos y responsabilidad proactiva:
      • Protección de datos: desde el diseño y por defecto
      • Registro de actividades del tratamiento
      • Evaluaciones de impacto en materia de privacidad(EIPD)
      • Medidas de seguridad
      • Notificación de quiebras de seguridad
        • Notificaciones a las autoridades de control. Plazos y contenido mínimo
        • Notificaciones a los interesados. Requisitos, excepciones, valoración del riesgo y documentación
    6. Cómo prevenir el impacto económico y reputacional. Análisis de casos reales.
      • Caso Facebook
      • Caso Ashley Madison
      • Caso Yahoo
    7. Principales riesgos y sus controles en relación a las obligaciones reguladas en:
      • Reglamento Europeo de Protección de Datos (RGPD)
      • Guíapráctica para las Evaluaciones de Impacto en la Protección de los Datos sujetas al RGPD
    8. Documentación complementaria:
      • Contenido audiovisual sobre la seguridad de la información y el phishing
      • Material Complementario -ejemplos de:
        • clausulado a incluir en propuestas de prestación de servicios
        • ejemplo del política de privacidad a incluir en canales de denuncias
        • clausula protección de datos en contratos donde el proveedor es el prestador del servicio de agencia de viajes respecto a losviajes de los empleados del cliente
        • clausula confidencialidad en contratos
        • clausula prestación de servicios sin acceso a datos personales
        • clausulas confidencialidad para empleados
        • política de privacidad centro de estudios
        • clausula entrevistas candidatos a puestos de trabajo

TALLER:

  • Confección de los clausulados y políticas indicadas en el taller

PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES

  1. Contexto actual a nivel nacional e internacional
  2. Evolución legislativa en materia de prevención de blanqueo de capitales
  3. ¿Qué es el blanqueo de capitales?
  4. ¿Quiénes son los sujetos obligados a cumplir con la ley de prevención de blanqueo?
  5. Operaciones con riesgo de blanqueo
  6. Paraísos fiscales
  7. SEPBLAC, órgano público de control
  8. Obligaciones de las empresas en materia de prevención de blanqueo de capitales
  9. Implantación de programas de prevención de blanqueo de capitales en las empresas
  10. Régimen de infracciones y sanciones para las empresas
  11. Casos reales

CYBER-COMPLIANCE Y TECHNOLOGÍA

  1. Técnicas que detectan o mitigan los riesgos de sanciones, la responsabilidad penal de las personas jurídicas y las pérdidas económicas y de marca:
      • Inventario de Activos de Información
      • Mecanismos de Prevención de Fuga de Información
      • Vigilancia Digital
      • Monitorización: Herramientas de correlación y gestión de logs
      • Forensic Readiness

HERRAMIENTAS INFORMÁTICAS PARA LA GESTIÓN DE LOS SISTEMAS DE COMPLIANCE

  1. Cómo utilizar una de las principales herramientas del mercado en la gestión del
    compliance: INNOVA CMS

PREVENCIÓN, DETECCIÓN E INVESTIGACIÓN DE INCIDENCIAS

  1. ¿Por qué se produce el fraude?
  2. Aplicación de técnicas forenses a la prevención
    • Técnicas, instrumentos y políticas para la prevención.
    • Red flags.
    • Canal de denuncias.
  3. Uso de la tecnología en la prevención, detección e investigación de incidentes
  4. Investigación de incidencias

TALLER:

  • Caso real de un fraude interno. ¿Qué habrías hecho tú?

TRABAJO FIN DE PROGRAMA

+ MÓDULO 1

INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE. COMPLIANCE Y EMPRESA

  1. Introducción
  2. ¿Qué es el Compliance?
  3. Tipos de Compliance
    • En función de la materia: hablamos de más de 12 tipos de compliance
    • En función del origen: la diferencia entre el soft law y el hard law
  4. Marcos de referencia internacionales en cumplimiento
    • AustralianStandard 3806 –2006
    • IDW (Institut do Wirtschaftsprüfer) – Assurance Standard AssS 980 (2011). Caso Siemens
    • Principios de Gobierno Corporativo de la OCDE (1999)
    • Líneas directrices de la OCDE
    • Comité Coso y su metodología
    • OCEG y su metodología GRC – Government, Risk and Compliance
    • Normas ISO
    • Referencias en materia de corrupción: FCPA americana & Bribery Act británica
    • Referencias en materia de: derecho de la competencia, medio ambiente, fiscalidad, derechos humanos, trabajadores y protección de datos y seguridad de la información
    • Referencias sectoriales: sector financiero, asegurador y farmacéutico
  5. ¿Qué es la cultura de cumplimiento y qué principios deben darse para promoverla en las organizaciones?
    • Definición práctica
    • Principios necesarios para promover la cultura de cumplimiento
  6. La función del Compliance en las empresas
    • Características propias de las personas que forman parte del área de Compliance en las empresas
    • Funciones del área de Compliance
    • Ventajas e inconvenientes de contar con áreas de Compliance
    • Relación del área de Compliance con otras áreas corporativas
  7. Referencias
+ MÓDULO 2

SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE - CMS

  1. Introducción
  2. Concepto de CMS – Compliance Management Systems (ISO 19600)
    • Principales ventajas de implementar un CMS
    • Pilares sobre los que se fundamenta la correcta implementación y efectividad de los CMS:
      • Contextualización
      • Alcance
      • Procesos internos / obligaciones
      • Identificación, análisis y evaluación de los riesgos
      • Liderazgo y compromiso
      • Seguimiento, revisión y auditoría
  3. Política de cumplimiento y CMS en base a la ISO 19600
    • Contenido fundamental de una Política de Compliance
  4. Estructuras orgánicas de cumplimiento en base a la ISO 19600
    • Órgano de Gobierno y Alta Dirección
    • Responsable de Cumplimiento
    • Resto de Directivos y Empleados
  5. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso
  6. Norma ISO 37001 sobre anti-bribery management systems (ABMS)
  7. Canal Ético
    • Características y funcionamiento
    • Tipologías
    • ¿Cómo implantar de forma eficiente un canal ético?
+ MÓDULO 3

MARCOS DE REFERENCIA INTERNACIONALES EN LA GESTIÓN DE RIESGOS

  1. Introducción
    • ISO 31000. Sistemas de gestión de riesgos (principios básicos de gestión de riesgos)
  2. COSO como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
    • Objetivos, Componentes basados en 20 principios de control interno y Niveles de la organización
    • Quick Wins y entornos de control
  3. Government, Risk and Compliance como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
  4. Modelo de las tres líneas de defensa como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
  5. ¿Cómo realizar un Análisis de Riesgos?
    • Explicación de la metodología basada en probabilidad de ocurrencia por impacto
    • Diferencia entre el riesgo inherente y el riesgo residual
+ MÓDULO 4

RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA Y COMPLIANCE

  1. Dirección y liderazgo por valores. ¿Puedo competir con valores?
    • Conferencia introductoria. Nuevas reglas para competir en el nuevo paradigma empresarial. El papel de la RSC y del DIRSE.
    • Lectura previa del caso: Merck, Sharp & Dome en Argentina.
    • Trabajo en grupo (foro) y sesión plenaria sobre el caso.
    • Conferencia: Políticas de empresa para evitar las fallas éticas.
    • Foro/Taller El DIRSE: ¿Cómo ayudo al gobierno mi organización?
    • Lecturas complementarias.
  2. Sólo no puedo. ¿Cómo sumar a los grupos de interés?
    • Lectura previa del caso: Ben&Jerry.
    • Conferencia introductoria. ¿Quiénes son los grupos de interés?.
    • Trabajo en grupo (foro) y sesión plenaria sobre el caso.
    • Foro/Taller El DIRSE: ¿Cómo sumo a la estrategia de mi organización?
    • Lecturas complementarias.
  3. ¿Cuál es el retorno de las políticas de RSC?. Legitimidad, Reputación y Valor Compartido
    • Lectura previa del caso IKEA
    • Conferencia introductoria. Legitimidad, Reputación y Valor Compartido
    • Trabajo en grupo (foro) y sesión plenaria sobre el caso
    • Taller/Foro El DIRSE: ¿Cómo creo Valor Compartido en mi organización?
    • Taller/Foro Final: El papel del DIRSE en la nueva empresa
    • Lecturas complementarias
+ MÓDULO 5

COMPLIANCE PENAL

  1. Contexto actual
  2. Evolución legislativa
    • La responsabilidad penal de las empresas desde 1995 hasta la fecha actual.
  3. Nuevo régimen de responsabilidad penal de las empresas: art. 31 bis
  4. Requisitos para la aplicación del eximente/atenuante de responsabilidad penal
  5. Penas y criterios para el cálculo de los importes de las multas
  6. Requisitos y contenido de los modelos de prevención de delitos
  7. Criterios de la Fiscalía General del Estado. Circular 1/2016
  8. Criterios jurisprudenciales
    • Revisión de sentencias del Tribunal Supremo
  9. Análisis de riesgos penales
    • Delitos de los que responderían las empresas (a título de ejemplo: cohecho, estafa, delitos contra la propiedad intelectual, etc): para cada uno de los delitos se estudiará:
      • Base jurídica
      • Principales controles para mitigarlos
      • Principales casuísticas de riesgos
      • Penaspara la empresa
    • La importancia de los análisis de riesgos penales
    • ¿Cómo llevar a cabo un análisis de riesgos penales? Diagnóstico, identificación, valoración y tratamiento (plan de acción)
  10. El código ético, la política anticorrupción y la política de regalos
    • Contenido mínimo de los tres controles de alto nivel de referencia
    • Prueba de: publicación, aceptación, conocimiento y control de versiones
    • ¿Cómo articular estos controles en grupos de empresas?

    Caso práctico: hablemos de:

    • Códigos éticos de empresas del IBEX 35
    • Política de regalos de Inditex y Grupo Argos
    • Política anticorrupción de DIA y Repsol
  11. Canal ético
    • Características y funcionamiento
    • Tipologías de denuncias
    • Tipologías de canales
    • El posicionamiento de la AEPD sobre los canales éticos
    • ¿Cómo articular estos controles en grupos de empresas?
  12. Protocolos de actuación en caso de denuncia: fase pre-procesal y fase procesal
  13. Planes de difusión, formación y comunicación
  14. Recursos adecuados para la prevención penal
  15. Sistema disciplinario
    • Criterios de ponderación de faltas
    • Conductas consideradas faltas
  16. Estructura interna de cumplimiento
    • Órgano de gobierno
    • Órgano de cumplimiento
    • Comité de Dirección
    • Resto de la Organización
  17. Órgano de cumplimiento penal
    • Composición y estructura
    • ¿Comité de cumplimiento y/o ComplianceOfficer?
    • Competencias
    • Funciones y responsabilidades
  18. Sistemas de revisión, actualización y auditoría periódica (check list de auditoría)
  19. El compliance penal en la empresa familiar
  20. El compliance y los proveedores
  21. Introducción a la norma UNE 1960120
  22. ¿Qué es un sistema de gestión de compliance penal según la UNE 19601?
  23. Principales características de la UNE 19601
  24. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso
    • Políticas y objetivos de Compliance penal
    • Contextualización y alcance
    • Compromiso y liderazgo – cultura de cumplimiento
    • Recursos
    • Canales de denuncia
    • Formación y Comunicación como elemento indispensable de la cultura de cumplimiento
    • Identificación, análisis y evaluación de riesgos penales
    • Seguimiento, revisión y auditoría
    • Indicadores de cumplimiento penal
    • Procesos de diligencia debida con socio de negocio y personas especialmente expuesta al riesgo
    • Grupos empresariales
+ MÓDULO 6

PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL

    1. Introducción. Contexto actual. Conceptos fundamentales en la protección de datos de carácter personal
      • Datos personales
      • Tratamiento
      • Fichero
      • Afectado o interesado
      • Responsable del fichero o tratamiento
      • Encargado del Tratamiento
      • Autoridad de control
      • Grupo de Trabajo del Artículo 29
    2. Evolución legislativa en materia de protección de datos.
      • De la Ley Orgánica 15/1999 de Protección de Datos al Reglamento Europeo de Protección de Datos (RGPD) y la nueva normativa española sobre la materia
      • Análisis de la Ley Orgánica de Protección de Datos Personales y Garantía de los Derechos Digitales
    3. Análisis de la nueva Ley
    4. El Delegado de Protección de Datos (DPD): designación, funciones, obligaciones y responsabilidades.
      • Designación del DPD:
        • Casos de designación obligatoria o designación voluntaria
        • Accesibilidad
        • Conocimientos y habilidades
        • Vinculación con la organización
        • Publicación y comunicación de los datos de contacto
      • Posicióndel DPD:
        • Participación
        • Recursos necesarios
        • Garantías
      • Funciones y obligaciones del DPD:
        • Funciones
        • Confidencialidad
        • Riesgos de cumplimiento
        • Vulneraciones/incumplimientos
        • Intervención en caso de reclamación ante autoridades
    5. Protección de datos y responsabilidad proactiva:
      • Protección de datos: desde el diseño y por defecto
      • Registro de actividades del tratamiento
      • Evaluaciones de impacto en materia de privacidad(EIPD)
      • Medidas de seguridad
      • Notificación de quiebras de seguridad
        • Notificaciones a las autoridades de control. Plazos y contenido mínimo
        • Notificaciones a los interesados. Requisitos, excepciones, valoración del riesgo y documentación
    6. Cómo prevenir el impacto económico y reputacional. Análisis de casos reales.
      • Caso Facebook
      • Caso Ashley Madison
      • Caso Yahoo
    7. Principales riesgos y sus controles en relación a las obligaciones reguladas en:
      • Reglamento Europeo de Protección de Datos (RGPD)
      • Guíapráctica para las Evaluaciones de Impacto en la Protección de los Datos sujetas al RGPD
    8. Documentación complementaria:
      • Contenido audiovisual sobre la seguridad de la información y el phishing
      • Material Complementario -ejemplos de:
        • clausulado a incluir en propuestas de prestación de servicios
        • ejemplo del política de privacidad a incluir en canales de denuncias
        • clausula protección de datos en contratos donde el proveedor es el prestador del servicio de agencia de viajes respecto a losviajes de los empleados del cliente
        • clausula confidencialidad en contratos
        • clausula prestación de servicios sin acceso a datos personales
        • clausulas confidencialidad para empleados
        • política de privacidad centro de estudios
        • clausula entrevistas candidatos a puestos de trabajo

TALLER:

  • Confección de los clausulados y políticas indicadas en el taller
+ MÓDULO 7

PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES

  1. Contexto actual a nivel nacional e internacional
  2. Evolución legislativa en materia de prevención de blanqueo de capitales
  3. ¿Qué es el blanqueo de capitales?
  4. ¿Quiénes son los sujetos obligados a cumplir con la ley de prevención de blanqueo?
  5. Operaciones con riesgo de blanqueo
  6. Paraísos fiscales
  7. SEPBLAC, órgano público de control
  8. Obligaciones de las empresas en materia de prevención de blanqueo de capitales
  9. Implantación de programas de prevención de blanqueo de capitales en las empresas
  10. Régimen de infracciones y sanciones para las empresas
  11. Casos reales
+ MÓDULO 8

CYBER-COMPLIANCE Y TECHNOLOGÍA

  1. Técnicas que detectan o mitigan los riesgos de sanciones, la responsabilidad penal de las personas jurídicas y las pérdidas económicas y de marca:
      • Inventario de Activos de Información
      • Mecanismos de Prevención de Fuga de Información
      • Vigilancia Digital
      • Monitorización: Herramientas de correlación y gestión de logs
      • Forensic Readiness
+ MÓDULO 9

HERRAMIENTAS INFORMÁTICAS PARA LA GESTIÓN DE LOS SISTEMAS DE COMPLIANCE

  1. Cómo utilizar una de las principales herramientas del mercado en la gestión del
    compliance: INNOVA CMS
+ MÓDULO 10

PREVENCIÓN, DETECCIÓN E INVESTIGACIÓN DE INCIDENCIAS

  1. ¿Por qué se produce el fraude?
  2. Aplicación de técnicas forenses a la prevención
    • Técnicas, instrumentos y políticas para la prevención.
    • Red flags.
    • Canal de denuncias.
  3. Uso de la tecnología en la prevención, detección e investigación de incidentes
  4. Investigación de incidencias

TALLER:

  • Caso real de un fraude interno. ¿Qué habrías hecho tú?
+ MÓDULO 11

TRABAJO FIN DE PROGRAMA

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