ECC – Experto en Corporate Compliance

1.490

El objetivo principal de este curso presencial es dotar al alumno de una especialización integral en compliance en sentido amplio y tanto a nivel nacional como internacional, abarcando todas las best pratices del sector. Asimismo, se pondrán a disposición del alumno todos los conocimientos, herramientas y contenidos que necesita en relación a la prevención penal, a la protección de los datos de carácter personal y a la prevención del blanqueo de capitales, desde un punto de vista teórico y práctico.

Nuestro objetivo es que nuestros alumnos alcancen una especialización integral de compliance que les permita trabajar en empresas de todos los sectores y tamaños gracias a su perfil multidisciplinar, asumiendo cargos de responsabilidad.

Compliance6 mesesonline

Solicitud de Información


Acepto la Al usar este formulario, usted acepta el almacenamiento y manejo de sus datos por este sitio web.

ECC - PROGRAMA EXPERTO EN CORPORATE COMPLIANCE

Aprenderás el significado del Compliance y cómo se estructuran los Sistemas de Gestión de Compliance corporativos, además de conocer cuáles son las principales referencias y best practices nacionales e internacionales para gestionarlos.

Obtendrás amplio conocimiento de las normativas internacionales sobre la materia, como por ejemplo la ISO 19600 y la ISO 37001. Además, conocerás el caso particular español y la norma UNE 19601 Sistema de gestión de Compliance Penal.

Asimismo, adquirirás los conocimientos fundamentales para entender y conocer los principales aspectos de un proceso de análisis de riesgos y la gestión de los mismos, estudiando metodologías como COSO y GRC, entre otras, y analizando el contenido de la normaISO 31000 sobre Gestión de Riesgos.

Por otro lado, estudiarás en detalle las principales características y requisitos de tres programas específicos de compliance, como son el PENAL, la PROTECCIÓN DE DATOS y el BLANQUEO DE CAPITALES, de máxima relevancia y actualidad en todas las empresas.

El programa te ayuda a ejerce como Compliance Officer o dentro del Comité de Cumplimiento en empresas y corporaciones internacionales en España y LATAM.

Para finalizar tu formación, verás las principales técnicas de prevención, detección e investigación de fraude, materia íntimamente relacionada con el compliance y de máxima actualidad.

Dotar al alumno de una especialización integral en compliance y riesgos corporativos en sentido amplio y tanto a nivel nacional como internacional, abarcando todas las best pratices.

Se pondrán a disposición del alumno todos los conocimientos, herramientas y contenidos que necesita en relación a la prevención penal, a la protección de los datos de carácter personal y a la prevención del blanqueo de capitales, desde un punto de vista teórico y práctico, así como las principales técnicas sobre la prevención, detección e investigación del fraude empresarial.

Nuestro objetivo es que nuestros alumnos alcancen una especialización integral de compliance que les permita trabajar en empresas de todos los sectores y tamaños gracias a su perfil multidisciplinar, asumiendo cargos de responsabilidad.

Aunque el significado del término compliance sea “cumplimiento”, lo cierto es que en la práctica las áreas de compliance de las empresas están formadas por equipos multidisciplinares con conocimientos en diferentes materias que afecten a la operativa del día a día del negocio. Es decir, las áreas de compliance no solo las forman profesionales con conocimientos legales, sino que también existen perfiles expertos en IT, en auditoría, en finanzas, en compras, en comunicación, recursos humanos, etcétera. Por ello, cualquier profesional que quiera dedicarse al compliance, a la gestión de riesgos o al cumplimiento de la normativa de protección de datos puede ser destinatario de este curso.

Dirigidos también a estudiantes o graduados que quiera aumentar su empleabilidad e inserción laboral con una formación integral, así como profesionales (directivos, mandos intermedios y empleados) que necesiten potenciar sus conocimientos, habilidades y competencias en el cumplimiento normativo y la gestión de riesgos.

La formación en Compliance te permitirá ocupar posiciones como técnico de Compliance en grandes y medianas empresas de todos los sectores, o como Compliance Officer o DPO o responsable ante el SEPBLAC, si ya cuentas con experiencia laboral, así como prestar servicios de consultoría y asesoría formando parte de los equipos especializados en Compliance de despachos de abogados o firmas de servicios profesionales como las Big4, entre otros, con una alta especialización en las tres áreas más relevantes de la materia: penal, protección de datos y blanqueo de capitales.

EDEU cuenta con un programa de ayudas:

  • Fraccionamiento del pago
  • Bonificación de FUNDAE
  • Convenio Sodexo. Si dispones junto con tu empresa de retribución flexible puedes beneficiarte de una exención del 100% en el IRPF con “formación pass”

1.490

Matrículate1.490

ECC - PROGRAMA EXPERTO EN CORPORATE COMPLIANCE

Compliance6 mesesonline

Aprenderás el significado del Compliance y cómo se estructuran los Sistemas de Gestión de Compliance corporativos, además de conocer cuáles son las principales referencias y best practices nacionales e internacionales para gestionarlos.

Obtendrás amplio conocimiento de las normativas internacionales sobre la materia, como por ejemplo la ISO 19600 y la ISO 37001. Además, conocerás el caso particular español y la norma UNE 19601 Sistema de gestión de Compliance Penal.

Asimismo, adquirirás los conocimientos fundamentales para entender y conocer los principales aspectos de un proceso de análisis de riesgos y la gestión de los mismos, estudiando metodologías como COSO y GRC, entre otras, y analizando el contenido de la normaISO 31000 sobre Gestión de Riesgos.

Por otro lado, estudiarás en detalle las principales características y requisitos de tres programas específicos de compliance, como son el PENAL, la PROTECCIÓN DE DATOS y el BLANQUEO DE CAPITALES, de máxima relevancia y actualidad en todas las empresas.

El programa te ayuda a ejerce como Compliance Officer o dentro del Comité de Cumplimiento en empresas y corporaciones internacionales en España y LATAM.

Para finalizar tu formación, verás las principales técnicas de prevención, detección e investigación de fraude, materia íntimamente relacionada con el compliance y de máxima actualidad.

Solicitud de Información


Acepto la Al usar este formulario, usted acepta el almacenamiento y manejo de sus datos por este sitio web.

Dotar al alumno de una especialización integral en compliance y riesgos corporativos en sentido amplio y tanto a nivel nacional como internacional, abarcando todas las best pratices.

Se pondrán a disposición del alumno todos los conocimientos, herramientas y contenidos que necesita en relación a la prevención penal, a la protección de los datos de carácter personal y a la prevención del blanqueo de capitales, desde un punto de vista teórico y práctico, así como las principales técnicas sobre la prevención, detección e investigación del fraude empresarial.

Nuestro objetivo es que nuestros alumnos alcancen una especialización integral de compliance que les permita trabajar en empresas de todos los sectores y tamaños gracias a su perfil multidisciplinar, asumiendo cargos de responsabilidad.

Aunque el significado del término compliance sea “cumplimiento”, lo cierto es que en la práctica las áreas de compliance de las empresas están formadas por equipos multidisciplinares con conocimientos en diferentes materias que afecten a la operativa del día a día del negocio. Es decir, las áreas de compliance no solo las forman profesionales con conocimientos legales, sino que también existen perfiles expertos en IT, en auditoría, en finanzas, en compras, en comunicación, recursos humanos, etcétera. Por ello, cualquier profesional que quiera dedicarse al compliance, a la gestión de riesgos o al cumplimiento de la normativa de protección de datos puede ser destinatario de este curso.

Dirigidos también a estudiantes o graduados que quiera aumentar su empleabilidad e inserción laboral con una formación integral, así como profesionales (directivos, mandos intermedios y empleados) que necesiten potenciar sus conocimientos, habilidades y competencias en el cumplimiento normativo y la gestión de riesgos.

La formación en Compliance te permitirá ocupar posiciones como técnico de Compliance en grandes y medianas empresas de todos los sectores, o como Compliance Officer o DPO o responsable ante el SEPBLAC, si ya cuentas con experiencia laboral, así como prestar servicios de consultoría y asesoría formando parte de los equipos especializados en Compliance de despachos de abogados o firmas de servicios profesionales como las Big4, entre otros, con una alta especialización en las tres áreas más relevantes de la materia: penal, protección de datos y blanqueo de capitales.

EDEU cuenta con un programa de ayudas:

  • Fraccionamiento del pago
  • Bonificación de FUNDAE
  • Convenio Sodexo. Si dispones junto con tu empresa de retribución flexible puedes beneficiarte de una exención del 100% en el IRPF con “formación pass”

1.490

Matrículate1.490

PLAN DE ESTUDIOS

PLAN DE ESTUDIOS

INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE. COMPLIANCE Y EMPRESA

  1. Introducción
  2. ¿Qué es el Compliance?
  3. Tipos de Compliance
  4. Marcos de referencia internacionales en cumplimiento
  5. ¿Qué es la cultura de cumplimiento y qué principios deben darse para promoverla en las organizaciones?
  6. La función del Compliance en las empresas
  7. Referencias

TALLER:

  • Desarrollo de una cultura de compliance en las organizaciones. Caso real: H&M
  • La diferencia entre el soft low y el hard low
  • El compliance, gasto o inversión

SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE - CMS

  1. Introducción
  2. Concepto de CMS – Compliance Management Systems (ISO 19600)
  3. Política de cumplimiento y CMS en base a la ISO 19600Caso práctico: Política de Cumplimiento de Enagas
  4. Estructuras orgánicas de cumplimiento en base a la ISO 19600
  5. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su usoCaso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa
  6. Norma ISO 37001 sobre anti-bribery management systems (ABMS)Caso práctico: Política de Regalos de Atresmedia
  7. Referencias

TALLER:

  • Elaboración de una política de cumplimiento
  • Emisión de una denuncia en un canal ético

MARCOS DE REFERENCIA INTERNACIONALES EN LA GESTIÓN DE RIESGOS

  1. Introducción
  2. COSO como referencia internacional en la Gestión de RiesgosCaso práctico: ejemplo de aplicación de COSO a los riesgos de ciberseguridad
  3. Government, Risk and Compliance como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
  4. Modelo de las tres líneas de defensa como referencia internacional en la Gestión de
    Riesgos
  5. ¿Cómo realizar un Análisis de Riesgos?

TALLER:

  • Risk manager de un cine

HERRAMIENTAS INFORMÁTICAS PARA LA GESTIÓN DE LOS SISTEMAS DE COMPLIANCE

  1. Cómo utilizar una de las principales herramientas del mercado en la gestión del
    compliance:Caso real: Innova CMS

COMPLIANCE PENAL

  1. Contexto actual
  2. Evolución legislativa
  3. Nuevo régimen de responsabilidad penal de las empresas: art. 31 bis
  4. Requisitos para la aplicación del eximente/atenuante de responsabilidad penal
  5. Penas y criterios para el cálculo de los importes de las multas
  6. Requisitos y contenido de los modelos de prevención de delitos
  7. Criterios de la Fiscalía General del Estado. Circular 1/2016
  8. Criterios jurisprudenciales
  9. Análisis de riesgos penales
  10. El código ético, la política anticorrupción y la política de regalosCaso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa
    • Códigos éticos de empresas del IBEX 35
    • Política de regalos de Inditex y Grupo Argos
    • Política anticorrupción de DIA y Repsol
  11. Canal ético
  12. Protocolos de actuación en caso de denuncia: fase pre-procesal y fase procesal
  13. Planes de difusión, formación y comunicación
  14. Recursos adecuados para la prevención penal
  15. Sistema disciplinario
  16. Estructura interna de cumplimiento
  17. Órgano de cumplimiento penal
  18. Sistemas de revisión, actualización y auditoría periódica (check list de auditoría)
  19. El compliance penal en la empresa familiar
  20. El compliance y los proveedores
  21. Introducción a la norma UNE 19601
  22. ¿Qué es un sistema de gestión de compliance penal según la UNE 19601?
  23. Principales características de la UNE 19601
  24. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso

Caso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa

TALLERES:

  • ¿Qué es el make up compliance? Hablemos de casos reales
  • Análisis de riesgos penales de una empresa inmobiliaria
  • Confecciona el código ético de una escuela de formación que incluya la política de regalos de la entidad y referencias a la existencia de una política anticorrupción interna
  • ¿Te pueden despedir por incumplir el código ético? Casos reales
  • Análisis y síntesis del estudio más recientemente publicado sobre los canales éticos
  • Emisión de una denuncia en una demo de una plataforma de un canal ético real
  • Ponderación de hechos como falta leve, grave o muy grave en caso de que fueras
    Compliance Officer
  • Analizar la mejor composición que puede tener el órgano de cumplimiento en una empresa del sector logística
  • Caso real de fraude interno por un comercial. Qué falló y qué impacto habría tenido la tenencia de un modelo de prevención de delitos
  • Herramientas informáticas aplicadas a la gestión de los sistemas de compliance penal

MASTERCLASS:

Expertos de reconocido prestigio imparten una MasterClass sobre el Compliance fiscal y Compliance laboral

PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL

  1. Introducción. Contexto actual. Conceptos fundamentales en la protección de datos de carácter personal
  2. Evolución legislativa en materia de protección de datos.
  3. El Delegado de Protección de Datos (DPD): designación, funciones, obligaciones y responsabilidades.
  4. Protección de datos y responsabilidad proactiva: privacidad por diseño, evaluaciones de impacto en materia de privacidad, medidas de seguridad y notificación de quiebras de seguridad
  5. Cómo prevenir el impacto económico y reputacional. Análisis de casos reales.
    • Caso Facebook
    • Caso Ashley Madison
    • Caso Yahoo
  6. Principales riesgos y sus controles en relación a las obligaciones reguladas Documentación complementaria

TALLER:

  • Confección de los clausulados y políticas que indique el profesor del presente curso

PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES

  1. Contexto actual a nivel nacional e internacional
  2. Evolución legislativa en materia de prevención de blanqueo de capitales
  3. ¿Qué es el blanqueo de capitales?
  4. ¿Quiénes son los sujetos obligados a cumplir con la ley de prevención de blanqueo?
  5. Operaciones con riesgo de blanqueo
  6. Paraísos fiscales
  7. SEPBLAC, órgano público de control
  8. Obligaciones de las empresas en materia de prevención de blanqueo de capitales
  9. Implantación de programas de prevención de blanqueo de capitales en las empresas
  10. Régimen de infracciones y sanciones para las empresas
  11. Casos reales

PREVENCIÓN, DETECCIÓN E INVESTIGACIÓN DE INCIDENCIAS

  1. ¿Por qué se produce el fraude?
  2. Aplicación de técnicas forenses a la prevención
  3. Uso de la tecnología en la prevención, detección e investigación de incidentes
  4. Investigación de incidencias

TALLER:

  • Caso real de un fraude interno. ¿Qué habrías hecho tú?
+ MODULO 1

INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE. COMPLIANCE Y EMPRESA

  1. Introducción
  2. ¿Qué es el Compliance?
  3. Tipos de Compliance
  4. Marcos de referencia internacionales en cumplimiento
  5. ¿Qué es la cultura de cumplimiento y qué principios deben darse para promoverla en las organizaciones?
  6. La función del Compliance en las empresas
  7. Referencias

TALLER:

  • Desarrollo de una cultura de compliance en las organizaciones. Caso real: H&M
  • La diferencia entre el soft low y el hard low
  • El compliance, gasto o inversión
+ MODULO 2

SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE - CMS

  1. Introducción
  2. Concepto de CMS – Compliance Management Systems (ISO 19600)
  3. Política de cumplimiento y CMS en base a la ISO 19600Caso práctico: Política de Cumplimiento de Enagas
  4. Estructuras orgánicas de cumplimiento en base a la ISO 19600
  5. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su usoCaso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa
  6. Norma ISO 37001 sobre anti-bribery management systems (ABMS)Caso práctico: Política de Regalos de Atresmedia
  7. Referencias

TALLER:

  • Elaboración de una política de cumplimiento
  • Emisión de una denuncia en un canal ético
+ MODULO 3

MARCOS DE REFERENCIA INTERNACIONALES EN LA GESTIÓN DE RIESGOS

  1. Introducción
  2. COSO como referencia internacional en la Gestión de RiesgosCaso práctico: ejemplo de aplicación de COSO a los riesgos de ciberseguridad
  3. Government, Risk and Compliance como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
  4. Modelo de las tres líneas de defensa como referencia internacional en la Gestión de
    Riesgos
  5. ¿Cómo realizar un Análisis de Riesgos?

TALLER:

  • Risk manager de un cine
+ MODULO 4

HERRAMIENTAS INFORMÁTICAS PARA LA GESTIÓN DE LOS SISTEMAS DE COMPLIANCE

  1. Cómo utilizar una de las principales herramientas del mercado en la gestión del
    compliance:Caso real: Innova CMS
+ MODULO 5

COMPLIANCE PENAL

  1. Contexto actual
  2. Evolución legislativa
  3. Nuevo régimen de responsabilidad penal de las empresas: art. 31 bis
  4. Requisitos para la aplicación del eximente/atenuante de responsabilidad penal
  5. Penas y criterios para el cálculo de los importes de las multas
  6. Requisitos y contenido de los modelos de prevención de delitos
  7. Criterios de la Fiscalía General del Estado. Circular 1/2016
  8. Criterios jurisprudenciales
  9. Análisis de riesgos penales
  10. El código ético, la política anticorrupción y la política de regalosCaso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa
    • Códigos éticos de empresas del IBEX 35
    • Política de regalos de Inditex y Grupo Argos
    • Política anticorrupción de DIA y Repsol
  11. Canal ético
  12. Protocolos de actuación en caso de denuncia: fase pre-procesal y fase procesal
  13. Planes de difusión, formación y comunicación
  14. Recursos adecuados para la prevención penal
  15. Sistema disciplinario
  16. Estructura interna de cumplimiento
  17. Órgano de cumplimiento penal
  18. Sistemas de revisión, actualización y auditoría periódica (check list de auditoría)
  19. El compliance penal en la empresa familiar
  20. El compliance y los proveedores
  21. Introducción a la norma UNE 19601
  22. ¿Qué es un sistema de gestión de compliance penal según la UNE 19601?
  23. Principales características de la UNE 19601
  24. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso

Caso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa

TALLERES:

  • ¿Qué es el make up compliance? Hablemos de casos reales
  • Análisis de riesgos penales de una empresa inmobiliaria
  • Confecciona el código ético de una escuela de formación que incluya la política de regalos de la entidad y referencias a la existencia de una política anticorrupción interna
  • ¿Te pueden despedir por incumplir el código ético? Casos reales
  • Análisis y síntesis del estudio más recientemente publicado sobre los canales éticos
  • Emisión de una denuncia en una demo de una plataforma de un canal ético real
  • Ponderación de hechos como falta leve, grave o muy grave en caso de que fueras
    Compliance Officer
  • Analizar la mejor composición que puede tener el órgano de cumplimiento en una empresa del sector logística
  • Caso real de fraude interno por un comercial. Qué falló y qué impacto habría tenido la tenencia de un modelo de prevención de delitos
  • Herramientas informáticas aplicadas a la gestión de los sistemas de compliance penal

MASTERCLASS:

Expertos de reconocido prestigio imparten una MasterClass sobre el Compliance fiscal y Compliance laboral

+ MODULO 6

PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL

  1. Introducción. Contexto actual. Conceptos fundamentales en la protección de datos de carácter personal
  2. Evolución legislativa en materia de protección de datos.
  3. El Delegado de Protección de Datos (DPD): designación, funciones, obligaciones y responsabilidades.
  4. Protección de datos y responsabilidad proactiva: privacidad por diseño, evaluaciones de impacto en materia de privacidad, medidas de seguridad y notificación de quiebras de seguridad
  5. Cómo prevenir el impacto económico y reputacional. Análisis de casos reales.
    • Caso Facebook
    • Caso Ashley Madison
    • Caso Yahoo
  6. Principales riesgos y sus controles en relación a las obligaciones reguladas Documentación complementaria

TALLER:

  • Confección de los clausulados y políticas que indique el profesor del presente curso
+ MODULO 7

PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES

  1. Contexto actual a nivel nacional e internacional
  2. Evolución legislativa en materia de prevención de blanqueo de capitales
  3. ¿Qué es el blanqueo de capitales?
  4. ¿Quiénes son los sujetos obligados a cumplir con la ley de prevención de blanqueo?
  5. Operaciones con riesgo de blanqueo
  6. Paraísos fiscales
  7. SEPBLAC, órgano público de control
  8. Obligaciones de las empresas en materia de prevención de blanqueo de capitales
  9. Implantación de programas de prevención de blanqueo de capitales en las empresas
  10. Régimen de infracciones y sanciones para las empresas
  11. Casos reales
+ MODULO 8

PREVENCIÓN, DETECCIÓN E INVESTIGACIÓN DE INCIDENCIAS

  1. ¿Por qué se produce el fraude?
  2. Aplicación de técnicas forenses a la prevención
  3. Uso de la tecnología en la prevención, detección e investigación de incidentes
  4. Investigación de incidencias

TALLER:

  • Caso real de un fraude interno. ¿Qué habrías hecho tú?

INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE. COMPLIANCE Y EMPRESA

  1. Introducción
  2. ¿Qué es el Compliance?
  3. Tipos de Compliance
  4. Marcos de referencia internacionales en cumplimiento
  5. ¿Qué es la cultura de cumplimiento y qué principios deben darse para promoverla en las organizaciones?
  6. La función del Compliance en las empresas
  7. Referencias

TALLER:

  • Desarrollo de una cultura de compliance en las organizaciones. Caso real: H&M
  • La diferencia entre el soft low y el hard low
  • El compliance, gasto o inversión

SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE - CMS

  1. Introducción
  2. Concepto de CMS – Compliance Management Systems (ISO 19600)
  3. Política de cumplimiento y CMS en base a la ISO 19600Caso práctico: Política de Cumplimiento de Enagas
  4. Estructuras orgánicas de cumplimiento en base a la ISO 19600
  5. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su usoCaso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa
  6. Norma ISO 37001 sobre anti-bribery management systems (ABMS)Caso práctico: Política de Regalos de Atresmedia
  7. Referencias

TALLER:

  • Elaboración de una política de cumplimiento
  • Emisión de una denuncia en un canal ético

MARCOS DE REFERENCIA INTERNACIONALES EN LA GESTIÓN DE RIESGOS

  1. Introducción
  2. COSO como referencia internacional en la Gestión de RiesgosCaso práctico: ejemplo de aplicación de COSO a los riesgos de ciberseguridad
  3. Government, Risk and Compliance como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
  4. Modelo de las tres líneas de defensa como referencia internacional en la Gestión de
    Riesgos
  5. ¿Cómo realizar un Análisis de Riesgos?

TALLER:

  • Risk manager de un cine

HERRAMIENTAS INFORMÁTICAS PARA LA GESTIÓN DE LOS SISTEMAS DE COMPLIANCE

  1. Cómo utilizar una de las principales herramientas del mercado en la gestión del
    compliance:Caso real: Innova CMS

COMPLIANCE PENAL

  1. Contexto actual
  2. Evolución legislativa
  3. Nuevo régimen de responsabilidad penal de las empresas: art. 31 bis
  4. Requisitos para la aplicación del eximente/atenuante de responsabilidad penal
  5. Penas y criterios para el cálculo de los importes de las multas
  6. Requisitos y contenido de los modelos de prevención de delitos
  7. Criterios de la Fiscalía General del Estado. Circular 1/2016
  8. Criterios jurisprudenciales
  9. Análisis de riesgos penales
  10. El código ético, la política anticorrupción y la política de regalosCaso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa
    • Códigos éticos de empresas del IBEX 35
    • Política de regalos de Inditex y Grupo Argos
    • Política anticorrupción de DIA y Repsol
  11. Canal ético
  12. Protocolos de actuación en caso de denuncia: fase pre-procesal y fase procesal
  13. Planes de difusión, formación y comunicación
  14. Recursos adecuados para la prevención penal
  15. Sistema disciplinario
  16. Estructura interna de cumplimiento
  17. Órgano de cumplimiento penal
  18. Sistemas de revisión, actualización y auditoría periódica (check list de auditoría)
  19. El compliance penal en la empresa familiar
  20. El compliance y los proveedores
  21. Introducción a la norma UNE 19601
  22. ¿Qué es un sistema de gestión de compliance penal según la UNE 19601?
  23. Principales características de la UNE 19601
  24. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso

Caso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa

TALLERES:

  • ¿Qué es el make up compliance? Hablemos de casos reales
  • Análisis de riesgos penales de una empresa inmobiliaria
  • Confecciona el código ético de una escuela de formación que incluya la política de regalos de la entidad y referencias a la existencia de una política anticorrupción interna
  • ¿Te pueden despedir por incumplir el código ético? Casos reales
  • Análisis y síntesis del estudio más recientemente publicado sobre los canales éticos
  • Emisión de una denuncia en una demo de una plataforma de un canal ético real
  • Ponderación de hechos como falta leve, grave o muy grave en caso de que fueras
    Compliance Officer
  • Analizar la mejor composición que puede tener el órgano de cumplimiento en una empresa del sector logística
  • Caso real de fraude interno por un comercial. Qué falló y qué impacto habría tenido la tenencia de un modelo de prevención de delitos
  • Herramientas informáticas aplicadas a la gestión de los sistemas de compliance penal

MASTERCLASS:

Expertos de reconocido prestigio imparten una MasterClass sobre el Compliance fiscal y Compliance laboral

PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL

  1. Introducción. Contexto actual. Conceptos fundamentales en la protección de datos de carácter personal
  2. Evolución legislativa en materia de protección de datos.
  3. El Delegado de Protección de Datos (DPD): designación, funciones, obligaciones y responsabilidades.
  4. Protección de datos y responsabilidad proactiva: privacidad por diseño, evaluaciones de impacto en materia de privacidad, medidas de seguridad y notificación de quiebras de seguridad
  5. Cómo prevenir el impacto económico y reputacional. Análisis de casos reales.
    • Caso Facebook
    • Caso Ashley Madison
    • Caso Yahoo
  6. Principales riesgos y sus controles en relación a las obligaciones reguladas Documentación complementaria

TALLER:

  • Confección de los clausulados y políticas que indique el profesor del presente curso

PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES

  1. Contexto actual a nivel nacional e internacional
  2. Evolución legislativa en materia de prevención de blanqueo de capitales
  3. ¿Qué es el blanqueo de capitales?
  4. ¿Quiénes son los sujetos obligados a cumplir con la ley de prevención de blanqueo?
  5. Operaciones con riesgo de blanqueo
  6. Paraísos fiscales
  7. SEPBLAC, órgano público de control
  8. Obligaciones de las empresas en materia de prevención de blanqueo de capitales
  9. Implantación de programas de prevención de blanqueo de capitales en las empresas
  10. Régimen de infracciones y sanciones para las empresas
  11. Casos reales

PREVENCIÓN, DETECCIÓN E INVESTIGACIÓN DE INCIDENCIAS

  1. ¿Por qué se produce el fraude?
  2. Aplicación de técnicas forenses a la prevención
  3. Uso de la tecnología en la prevención, detección e investigación de incidentes
  4. Investigación de incidencias

TALLER:

  • Caso real de un fraude interno. ¿Qué habrías hecho tú?
+ M1

INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE. COMPLIANCE Y EMPRESA

  1. Introducción
  2. ¿Qué es el Compliance?
  3. Tipos de Compliance
  4. Marcos de referencia internacionales en cumplimiento
  5. ¿Qué es la cultura de cumplimiento y qué principios deben darse para promoverla en las organizaciones?
  6. La función del Compliance en las empresas
  7. Referencias

TALLER:

  • Desarrollo de una cultura de compliance en las organizaciones. Caso real: H&M
  • La diferencia entre el soft low y el hard low
  • El compliance, gasto o inversión
+ M2

SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE - CMS

  1. Introducción
  2. Concepto de CMS – Compliance Management Systems (ISO 19600)
  3. Política de cumplimiento y CMS en base a la ISO 19600Caso práctico: Política de Cumplimiento de Enagas
  4. Estructuras orgánicas de cumplimiento en base a la ISO 19600
  5. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su usoCaso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa
  6. Norma ISO 37001 sobre anti-bribery management systems (ABMS)Caso práctico: Política de Regalos de Atresmedia
  7. Referencias

TALLER:

  • Elaboración de una política de cumplimiento
  • Emisión de una denuncia en un canal ético
+ M3

MARCOS DE REFERENCIA INTERNACIONALES EN LA GESTIÓN DE RIESGOS

  1. Introducción
  2. COSO como referencia internacional en la Gestión de RiesgosCaso práctico: ejemplo de aplicación de COSO a los riesgos de ciberseguridad
  3. Government, Risk and Compliance como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
  4. Modelo de las tres líneas de defensa como referencia internacional en la Gestión de
    Riesgos
  5. ¿Cómo realizar un Análisis de Riesgos?

TALLER:

  • Risk manager de un cine
+ M4

HERRAMIENTAS INFORMÁTICAS PARA LA GESTIÓN DE LOS SISTEMAS DE COMPLIANCE

  1. Cómo utilizar una de las principales herramientas del mercado en la gestión del
    compliance:Caso real: Innova CMS
+ M5

COMPLIANCE PENAL

  1. Contexto actual
  2. Evolución legislativa
  3. Nuevo régimen de responsabilidad penal de las empresas: art. 31 bis
  4. Requisitos para la aplicación del eximente/atenuante de responsabilidad penal
  5. Penas y criterios para el cálculo de los importes de las multas
  6. Requisitos y contenido de los modelos de prevención de delitos
  7. Criterios de la Fiscalía General del Estado. Circular 1/2016
  8. Criterios jurisprudenciales
  9. Análisis de riesgos penales
  10. El código ético, la política anticorrupción y la política de regalosCaso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa
    • Códigos éticos de empresas del IBEX 35
    • Política de regalos de Inditex y Grupo Argos
    • Política anticorrupción de DIA y Repsol
  11. Canal ético
  12. Protocolos de actuación en caso de denuncia: fase pre-procesal y fase procesal
  13. Planes de difusión, formación y comunicación
  14. Recursos adecuados para la prevención penal
  15. Sistema disciplinario
  16. Estructura interna de cumplimiento
  17. Órgano de cumplimiento penal
  18. Sistemas de revisión, actualización y auditoría periódica (check list de auditoría)
  19. El compliance penal en la empresa familiar
  20. El compliance y los proveedores
  21. Introducción a la norma UNE 19601
  22. ¿Qué es un sistema de gestión de compliance penal según la UNE 19601?
  23. Principales características de la UNE 19601
  24. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso

Caso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa

TALLERES:

  • ¿Qué es el make up compliance? Hablemos de casos reales
  • Análisis de riesgos penales de una empresa inmobiliaria
  • Confecciona el código ético de una escuela de formación que incluya la política de regalos de la entidad y referencias a la existencia de una política anticorrupción interna
  • ¿Te pueden despedir por incumplir el código ético? Casos reales
  • Análisis y síntesis del estudio más recientemente publicado sobre los canales éticos
  • Emisión de una denuncia en una demo de una plataforma de un canal ético real
  • Ponderación de hechos como falta leve, grave o muy grave en caso de que fueras
    Compliance Officer
  • Analizar la mejor composición que puede tener el órgano de cumplimiento en una empresa del sector logística
  • Caso real de fraude interno por un comercial. Qué falló y qué impacto habría tenido la tenencia de un modelo de prevención de delitos
  • Herramientas informáticas aplicadas a la gestión de los sistemas de compliance penal

MASTERCLASS:

Expertos de reconocido prestigio imparten una MasterClass sobre el Compliance fiscal y Compliance laboral

+ M6

PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL

  1. Introducción. Contexto actual. Conceptos fundamentales en la protección de datos de carácter personal
  2. Evolución legislativa en materia de protección de datos.
  3. El Delegado de Protección de Datos (DPD): designación, funciones, obligaciones y responsabilidades.
  4. Protección de datos y responsabilidad proactiva: privacidad por diseño, evaluaciones de impacto en materia de privacidad, medidas de seguridad y notificación de quiebras de seguridad
  5. Cómo prevenir el impacto económico y reputacional. Análisis de casos reales.
    • Caso Facebook
    • Caso Ashley Madison
    • Caso Yahoo
  6. Principales riesgos y sus controles en relación a las obligaciones reguladas Documentación complementaria

TALLER:

  • Confección de los clausulados y políticas que indique el profesor del presente curso
+ M7

PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES

  1. Contexto actual a nivel nacional e internacional
  2. Evolución legislativa en materia de prevención de blanqueo de capitales
  3. ¿Qué es el blanqueo de capitales?
  4. ¿Quiénes son los sujetos obligados a cumplir con la ley de prevención de blanqueo?
  5. Operaciones con riesgo de blanqueo
  6. Paraísos fiscales
  7. SEPBLAC, órgano público de control
  8. Obligaciones de las empresas en materia de prevención de blanqueo de capitales
  9. Implantación de programas de prevención de blanqueo de capitales en las empresas
  10. Régimen de infracciones y sanciones para las empresas
  11. Casos reales
+ M8

PREVENCIÓN, DETECCIÓN E INVESTIGACIÓN DE INCIDENCIAS

  1. ¿Por qué se produce el fraude?
  2. Aplicación de técnicas forenses a la prevención
  3. Uso de la tecnología en la prevención, detección e investigación de incidentes
  4. Investigación de incidencias

TALLER:

  • Caso real de un fraude interno. ¿Qué habrías hecho tú?

Descargar PDF programa completo

Introduzca sus datos para descargar el programa completo

Información de Contacto

Bienvenido a EDEU. Estamos encantados
de tenerte cerca.

Teléfono

null

Whatsapp

Dirección

Edificio Torre Europa – Paseo de la Castellana, 95,
planta 29 – 28046 Madrid

Envíanos un mensaje

Dejános tus datos y te contactaremos en breve


Tu email no será publicado. Los campos obligatorios están marcados con un *.

Acepto la Al usar este formulario, usted acepta el almacenamiento y manejo de sus datos por este sitio web.*

Acepto la política de privacidad *

© 2018 EDEU Formación Especializada S.L.