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CURSO DE COMPLIANCE PENAL - PCP

Con este Curso Online Experto adquirirás una visión completa sobre el significado del Compliance y cómo se estructuran los Sistemas de Gestión de Compliance Corporativos, además de conocer cuáles son las principales referencias y best practices nacionales e internacionales para gestionarlos. Conocerás las normativas internacionales sobre la materia, como por ejemplo la ISO 19600 y la ISO 37001. Además, conocerás el caso particular español y la norma UNE 19601 Sistema de gestión de Compliance Penal.

En nuestro curso de compliance, adquirirás los conocimientos necesarios para manejar los principales aspectos de un proceso de Análisis de Riesgos y la gestión de los mismos, estudiando metodologías como COSO y GRC, entre otras, y analizando el contenido de la norma ISO 31000 sobre Gestión de Riesgos.

Profundizaremos en el Compliance Penal, un área que, en algunos países como España, Italia, México o Chile, ha adquirido especial relevancia al haber introducido el legislador la novedosa figura de la Responsabilidad Penal de las personas jurídicas dentro de sus respectivos Códigos Penales. Estudiarás las características específicas de un Sistema de Compliance orientado a la Prevención Penal, haciendo un análisis específico y muy exhaustivo del caso español y nuestra normativa vigente.

En definitiva, este curso experto te proporcionará una visión completa y general sobre la importancia del Compliance dentro de las organizaciones y de cuáles son las principales herramientas para llevar a cabo una gestión eficaz de un Programa de Compliance Penal.

Una vez finalizado el Programa, obtendrás un título expedido por la Universidad Católica de Murcia.

Dotar al alumno de amplios conocimientos y elevada especialización en relación a los sistemas de gestión de compliance y de riesgos, profundizando ampliamente en la prevención penal para empresas de todos los tamaños y sectores, tomando como referencia los siguientes marcos normativos:

  • Principales referencias y normativas internacionales sobre la gestión del compliance y los riesgos
  • ISO 19600 y ISO 37001
  • Nuevo régimen de responsabilidad penal del Código Penal
  • Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado
  • UNE 19601
  • Sentencias, jurisprudencia y mejores prácticas sobre la materia

Además de todos los conocimientos teóricos necesarios para conocer y entender la materia, el alumno recibirá una formación eminentemente práctica con casos reales de empresas en activo.

Tenemos un objetivo: formarte y especializarte para que cuentes con las herramientas suficientes para poder enfrentarte al mundo laboral con grandes ventajas competitivas y elementos de diferenciación.

Este curso especializado tiene como destinatario cualquier estudiante o graduado que quiera aumentar su empleabilidad e inserción laboral con una formación integral. También está dirigido a profesionales (directivos, mandos intermedios y empleados) que necesiten potenciar sus conocimientos, habilidades y competencias en el cumplimiento normativo.

Esta formación te permitirá ocupar posiciones como técnico de Compliance en grandes y medianas empresas de todos los sectores, o como Compliance Officer o miembro del órgano de cumplimiento, así como prestar servicios de consultoría, auditoría y asesoría formando parte de los equipos especializados en Compliance de despachos de abogados o firmas de servicios profesionales como las Big4, entre otros, con una alta especialización en materia penal y en el régimen de responsabilidad penal de la persona jurídica.

EDEU cuenta con un programa de ayudas:

  1. Fraccionamiento del pago.
  2. Bonificación de FUNDAE.
  3. Convenio Sodexo. Si dispones junto con tu empresa de retribución flexible puedes beneficiarte de una exención del 100% en el IRPF con “formación pass”.
Matricúlate600

PLAN DE ESTUDIOS

CULTURA DE COMPLIANCE. COMPLIANCE Y EMPRESA

  1. Introducción
  2. ¿Qué es el Compliance?
  3. Tipos de Compliance
    • En función de la materia: hablamos de más de 12 tipos de Compliance
    • En función del origen: hablamos de la diferencia entre el soft law y el hard law
  4. Marcos de referencia internacionales en cumplimiento
    • Australian Standard 3806 –2006
    • IDW (Institut do Wirtschaftsprüfer) – Assurance Standard AssS 980 (2011). Caso Siemens
    • Principios de Gobierno Corporativo de la OCDE (1999)
    • Líneas directrices de la OCDE
    • Comité COSO y su metodología
    • OCEG y su metodología GRC – Government, Risk and Compliance
    • Normas ISO
    • Referencias en materia de corrupción: FCPA americana & Bribery Act británica
    • Referencias en materia de: derecho de la competencia, medio ambiente, fiscalidad, derechos humanos, trabajadores y protección de datos y seguridad de la información
    • Referencias sectoriales: sector financiero, asegurador y farmacéutico
  5. ¿Qué es la cultura de cumplimiento y qué principios deben darse para promoverla en las organizaciones?
    • Definición práctica
    • Principios necesarios para promover la cultura de cumplimiento
  6. La función del Compliance en las empresas
    • Características propias de las personas que forman parte del área de Compliance en las empresas
    • Funciones del área de Compliance
    • Ventajas e inconvenientes de contar con áreas de Compliance
    • Relación del área de Compliance con otras áreas corporativas
  7. Referencias

SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE - CMS

  1. Introducción
  2. Concepto de CMS – Compliance Management Systems (ISO 19600)
    • Principales ventajas de implementar un CMS
    • Pilares sobre los que se fundamenta la correcta implementación y efectividad de los CMS:
      • Contextualización
      • Alcance
      • Procesos internos/obligaciones
      • Identificación, análisis y evaluación de los riesgos
      • Liderazgo y compromiso
      • Seguimiento, revisión y auditoría
  3. Política de cumplimiento y CMS en base a la ISO 19600
    • Contenido fundamental de una Política de Compliance
  4. Estructuras orgánicas de cumplimiento en base a la ISO 19600
    • Órgano de Gobierno y Alta Dirección
    • Responsable de Cumplimiento
    • Resto de Directivos y Empleados
  5. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso
  6. Norma ISO 37001 sobre anti-bribery management systems (ABMS)
  7. Canal Ético
    • Características y funcionamiento
    • Tipologías
    • ¿Cómo implantar de forma eficiente un canal ético?
  8. Relación de la Función de Cumplimiento y la de Auditoría Interna

MARCOS DE REFERENCIA INTERNACIONALES EN LA GESTIÓN DE RIESGOS

  1. Introducción
    • ISO 31000. Sistemas de gestión de riesgos (principios básicos de gestión de riesgos)
  2. COSO como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
    • Objetivos, Componentes basados en 20 principios de control interno y Niveles de la organización
    • Quick Wins y entornos de control
      • Caso práctico: ejemplo de aplicación de COSO a los riesgos de ciberseguridad
  3. Government, Risk and Compliance como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
  4. Modelo de las tres líneas de defensa como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
  5. ¿Cómo realizar un Análisis de Riesgos?
    • Explicación de la metodología basada en probabilidad de ocurrencia por impacto
    • Diferencia entre el riesgo inherente y el riesgo residual

COMPLIANCE PENAL

  1. Contexto actual
  2. Evolución legislativa
    • La responsabilidad penal de las empresas desde 1995 hasta la fecha actual
  3. Nuevo régimen de responsabilidad penal de las empresas: art. 31 bis
  4. Requisitos para la aplicación del eximente/atenuante de responsabilidad penal
  5. Penas y criterios para el cálculo de los importes de las multas
  6. Requisitos y contenido de los modelos de prevención de delitos
  7. Criterios de la Fiscalía General del Estado. Circular 1/2016
  8. Criterios jurisprudenciales
    • Sentencias del Tribunal Supremo
  9. Análisis de riesgos penales
    • Delitos de los que responderían las empresas (a título de ejemplo: cohecho, estafa, delitos contra la propiedad intelectual, etc): para cada uno de los delitos se estudiará:
      • Base jurídica
      • Principales controles para mitigarlos
      • Principales casuísticas de riesgos
      • Penas para la empresa
    • La importancia de los análisis de riesgos penales
    • ¿Cómo llevar a cabo un análisis de riesgos penales? Diagnóstico, identificación, valoración y tratamiento (plan de acción)
  10. El código ético, la política anticorrupción y la política de regalos
    • Contenido mínimo de los tres controles de alto nivel de referencia
    • Prueba de: publicación, aceptación, conocimiento y control de versiones
    • ¿Cómo articular estos controles en grupos de empresas?

    Caso práctico: hablemos de:

    • Códigos éticos de empresas del IBEX 35
    • Política de regalos de Inditex y Grupo Argos
    • Política anticorrupción de DIA y Repsol
  11. Canal ético
    • Características y funcionamiento
    • Tipologías de denuncias
    • Tipologías de canales
    • El posicionamiento de la AEPD sobre los canales éticos
    • ¿Cómo articular estos controles en grupos de empresas?
  12. Protocolos de actuación en caso de denuncia: fase pre-procesal y fase procesal
  13. Planes de difusión, formación y comunicación
  14. Recursos adecuados para la prevención penal
  15. Sistema disciplinario
    • Criterios de ponderación de faltas
    • Conductas consideradas faltas
  16. Estructura interna de cumplimiento
    • Órgano de gobierno
    • Órgano de cumplimiento
    • Comité de Dirección
    • Resto de la Organización
  17. Órgano de cumplimiento penal
    • Composición y estructura
    • ¿Comité de cumplimiento y/o Compliance Officer?
    • Competencias
    • Funciones y responsabilidades
  18. Sistemas de revisión, actualización y auditoría periódica (check list de auditoría)
  19. El compliance penal en la empresa familiar
  20. El compliance y los proveedores
  21. Introducción a la norma UNE 19601
  22. ¿Qué es un sistema de gestión de compliance penal según la UNE 19601?
  23. Principales características de la UNE 19601
  24. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso:
    • Políticas y objetivos de Compliance penal
    • Contextualización y alcance
    • Compromiso y liderazgo – cultura de cumplimiento
    • Recursos
    • Canales de denuncia
    • Formación y Comunicación como elemento indispensable de la cultura de cumplimiento
    • Identificación, análisis y evaluación de riesgos penales
    • Seguimiento, revisión y auditoría
    • Indicadores de cumplimiento penal
    • Procesos de diligencia debida con socio de negocio y personas especialmente expuesta al riesgo
    • Grupos empresariales
      • Caso práctico: Política de Compliance Penal de ENDESA

Trabajo fin de curso

Se trabajará en la solución de un caso práctico desarrollado por el claustro

+ MÓDULO 1

CULTURA DE COMPLIANCE. COMPLIANCE Y EMPRESA

  1. Introducción
  2. ¿Qué es el Compliance?
  3. Tipos de Compliance
    • En función de la materia: hablamos de más de 12 tipos de Compliance
    • En función del origen: hablamos de la diferencia entre el soft law y el hard law
  4. Marcos de referencia internacionales en cumplimiento
    • Australian Standard 3806 –2006
    • IDW (Institut do Wirtschaftsprüfer) – Assurance Standard AssS 980 (2011). Caso Siemens
    • Principios de Gobierno Corporativo de la OCDE (1999)
    • Líneas directrices de la OCDE
    • Comité COSO y su metodología
    • OCEG y su metodología GRC – Government, Risk and Compliance
    • Normas ISO
    • Referencias en materia de corrupción: FCPA americana & Bribery Act británica
    • Referencias en materia de: derecho de la competencia, medio ambiente, fiscalidad, derechos humanos, trabajadores y protección de datos y seguridad de la información
    • Referencias sectoriales: sector financiero, asegurador y farmacéutico
  5. ¿Qué es la cultura de cumplimiento y qué principios deben darse para promoverla en las organizaciones?
    • Definición práctica
    • Principios necesarios para promover la cultura de cumplimiento
  6. La función del Compliance en las empresas
    • Características propias de las personas que forman parte del área de Compliance en las empresas
    • Funciones del área de Compliance
    • Ventajas e inconvenientes de contar con áreas de Compliance
    • Relación del área de Compliance con otras áreas corporativas
  7. Referencias
+ MÓDULO 2

SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE - CMS

  1. Introducción
  2. Concepto de CMS – Compliance Management Systems (ISO 19600)
    • Principales ventajas de implementar un CMS
    • Pilares sobre los que se fundamenta la correcta implementación y efectividad de los CMS:
      • Contextualización
      • Alcance
      • Procesos internos/obligaciones
      • Identificación, análisis y evaluación de los riesgos
      • Liderazgo y compromiso
      • Seguimiento, revisión y auditoría
  3. Política de cumplimiento y CMS en base a la ISO 19600
    • Contenido fundamental de una Política de Compliance
  4. Estructuras orgánicas de cumplimiento en base a la ISO 19600
    • Órgano de Gobierno y Alta Dirección
    • Responsable de Cumplimiento
    • Resto de Directivos y Empleados
  5. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso
  6. Norma ISO 37001 sobre anti-bribery management systems (ABMS)
  7. Canal Ético
    • Características y funcionamiento
    • Tipologías
    • ¿Cómo implantar de forma eficiente un canal ético?
  8. Relación de la Función de Cumplimiento y la de Auditoría Interna
+ MÓDULO 3

MARCOS DE REFERENCIA INTERNACIONALES EN LA GESTIÓN DE RIESGOS

  1. Introducción
    • ISO 31000. Sistemas de gestión de riesgos (principios básicos de gestión de riesgos)
  2. COSO como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
    • Objetivos, Componentes basados en 20 principios de control interno y Niveles de la organización
    • Quick Wins y entornos de control
      • Caso práctico: ejemplo de aplicación de COSO a los riesgos de ciberseguridad
  3. Government, Risk and Compliance como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
  4. Modelo de las tres líneas de defensa como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
  5. ¿Cómo realizar un Análisis de Riesgos?
    • Explicación de la metodología basada en probabilidad de ocurrencia por impacto
    • Diferencia entre el riesgo inherente y el riesgo residual
+ MÓDULO 4

COMPLIANCE PENAL

  1. Contexto actual
  2. Evolución legislativa
    • La responsabilidad penal de las empresas desde 1995 hasta la fecha actual
  3. Nuevo régimen de responsabilidad penal de las empresas: art. 31 bis
  4. Requisitos para la aplicación del eximente/atenuante de responsabilidad penal
  5. Penas y criterios para el cálculo de los importes de las multas
  6. Requisitos y contenido de los modelos de prevención de delitos
  7. Criterios de la Fiscalía General del Estado. Circular 1/2016
  8. Criterios jurisprudenciales
    • Sentencias del Tribunal Supremo
  9. Análisis de riesgos penales
    • Delitos de los que responderían las empresas (a título de ejemplo: cohecho, estafa, delitos contra la propiedad intelectual, etc): para cada uno de los delitos se estudiará:
      • Base jurídica
      • Principales controles para mitigarlos
      • Principales casuísticas de riesgos
      • Penas para la empresa
    • La importancia de los análisis de riesgos penales
    • ¿Cómo llevar a cabo un análisis de riesgos penales? Diagnóstico, identificación, valoración y tratamiento (plan de acción)
  10. El código ético, la política anticorrupción y la política de regalos
    • Contenido mínimo de los tres controles de alto nivel de referencia
    • Prueba de: publicación, aceptación, conocimiento y control de versiones
    • ¿Cómo articular estos controles en grupos de empresas?

    Caso práctico: hablemos de:

    • Códigos éticos de empresas del IBEX 35
    • Política de regalos de Inditex y Grupo Argos
    • Política anticorrupción de DIA y Repsol
  11. Canal ético
    • Características y funcionamiento
    • Tipologías de denuncias
    • Tipologías de canales
    • El posicionamiento de la AEPD sobre los canales éticos
    • ¿Cómo articular estos controles en grupos de empresas?
  12. Protocolos de actuación en caso de denuncia: fase pre-procesal y fase procesal
  13. Planes de difusión, formación y comunicación
  14. Recursos adecuados para la prevención penal
  15. Sistema disciplinario
    • Criterios de ponderación de faltas
    • Conductas consideradas faltas
  16. Estructura interna de cumplimiento
    • Órgano de gobierno
    • Órgano de cumplimiento
    • Comité de Dirección
    • Resto de la Organización
  17. Órgano de cumplimiento penal
    • Composición y estructura
    • ¿Comité de cumplimiento y/o Compliance Officer?
    • Competencias
    • Funciones y responsabilidades
  18. Sistemas de revisión, actualización y auditoría periódica (check list de auditoría)
  19. El compliance penal en la empresa familiar
  20. El compliance y los proveedores
  21. Introducción a la norma UNE 19601
  22. ¿Qué es un sistema de gestión de compliance penal según la UNE 19601?
  23. Principales características de la UNE 19601
  24. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso:
    • Políticas y objetivos de Compliance penal
    • Contextualización y alcance
    • Compromiso y liderazgo – cultura de cumplimiento
    • Recursos
    • Canales de denuncia
    • Formación y Comunicación como elemento indispensable de la cultura de cumplimiento
    • Identificación, análisis y evaluación de riesgos penales
    • Seguimiento, revisión y auditoría
    • Indicadores de cumplimiento penal
    • Procesos de diligencia debida con socio de negocio y personas especialmente expuesta al riesgo
    • Grupos empresariales
      • Caso práctico: Política de Compliance Penal de ENDESA

Trabajo fin de curso

Se trabajará en la solución de un caso práctico desarrollado por el claustro

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