Compliance6 mesesonline

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Duración
3 meses

Inicio – los días
1 y 15 de cada mes

Masterclass

Campus Online
Multidispositivo

Claustro
De prestigio

Networking
y foros

Mentoring

600€

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CURSO DE COMPLIANCE PENAL

La importancia de los cursos compliance penal

Gracias al curso online de compliance penal de EDEU, comenzarás a familiarizarte con el concepto de Compliance y a cómo estructurar los Sistemas de Gestión de Compliance Corporativos. Del mismo modo, descubrirás cuáles son las principales referencias y best practices nacionales e internacionales para gestionarlos. También estudiarás las normativas internacionales relacionadas con la materia, como por ejemplo la ISO 37301 y la ISO 37001. Del mismo modo, tratarás el caso particular español y la norma UNE 19601 Sistema de gestión de Compliance Penal, donde se recogen todas las obligaciones con las que deben cumplir las entidades en materia de compliance empresarial, así como el procedimiento a llevar a cabo en cada situación.

En nuestro curso de compliance penal, adquirirás los conocimientos necesarios para manejar los principales aspectos de un proceso de Análisis de Riesgos y la gestión de los mismos. Estudiarás metodologías como COSO y GRC, basadas en el diagnóstico de problemas, la aplicación de soluciones y el análisis de las mismas tras su empleo. Además, podrás analizar el contenido de la norma ISO 31000 sobre Gestión de Riesgos.

En los cursos Compliance de EDEU te formarás en un área que ha adquirido especial relevancia en algunos países como España, Italia, México o Chile. Esto es así por la novedosa introducción del concepto de la Responsabilidad Penal de las personas jurídicas dentro de sus respectivos Códigos Penales. Estudiarás las características específicas de un Sistema de Compliance orientado a la Prevención Penal, haciendo un análisis específico y muy exhaustivo del caso español y nuestra normativa vigente.

En definitiva, este curso online te proporcionará una visión completa y general sobre la importancia del Compliance dentro de las organizaciones y de cuáles son las principales herramientas para llevar a cabo una gestión eficaz de un Programa de Compliance Penal.

La solución del compliance penal empresas

Metodología

Acceso a sesiones grabadas por profesionales especializados en la temática del curso y con amplia experiencia en el sector público y privado
Realización de actividades prácticas y trabajo de fin de curso que permitirán conocer el funcionamiento del compliance penal en casos reales.
Tutores personales encargados de guiar al alumno a lo largo del programa, resolviendo sus dudas e indicando los siguientes pasos a seguir
Formato de clases 100% online con acceso ilimitado las 24h del día, los 7 días de la semana y los 365 días del año. Podrás realizar el Curso de Compliance Penal en cualquier momento sin depender de nadie.

Objetivos

Desde EDEU formación, queremos dotar al alumno de amplios conocimientos y elevada especialización en relación a los sistemas de gestión de compliance y de riesgos. Con nuestro curso de Compliance Penal para empresas, se adquirirá un profundo conocimiento en la prevención penal para empresas de todos los tamaños y sectores, tomando como referencia los siguientes marcos normativos:

Principales referencias y normativas internacionales sobre la gestión del compliance y los riesgos
ISO 37301 y ISO 37001
Nuevo régimen de responsabilidad penal del Código Penal
Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado
UNE 19601
Sentencias, jurisprudencia y mejores prácticas sobre la materia

Además de todos los conocimientos teóricos necesarios para conocer y entender el Compliance Penal, el alumno recibirá una formación práctica con casos reales de empresas en activo. Del mismo modo, los profesores que impartirán este curso online, son profesionales con una amplia experiencia en el sector, que irán ayudándote en cada paso que des dentro de tu formación.

Tenemos un objetivo: formarte y especializarte para que cuentes con las herramientas suficientes para poder enfrentarte al mundo laboral con grandes ventajas competitivas y elementos de diferenciación.

Para quién

Este curso de Compliance Penal especializado podrá realizarse por cualquier estudiante o graduado que quiera aumentar su empleabilidad e inserción laboral con una formación integral. También está dirigido a profesionales (directivos, mandos intermedios y empleados) que necesiten potenciar sus conocimientos, habilidades y competencias en el cumplimiento normativo.

Salidas profesionales

Esta formación te permitirá ocupar posiciones de técnico de Compliance en grandes y medianas empresas de todos los sectores. También podrás ejercer como Compliance Officer o miembro del órgano de cumplimiento, así como prestar servicios de consultoría, auditoría y asesoría formando parte de los equipos especializados en Compliance de despachos de abogados o firmas de servicios profesionales como las Big4, entre otros, con una alta especialización en materia penal y en el régimen de responsabilidad penal de la persona jurídica.

Financiación

En EDEU contamos con un programa de ayudas para que puedas disfrutar de tu formación online sin que suponga un esfuerzo económico elevado. Podrás disfrutar de las siguientes ventajas:

Fraccionamiento del pago.
Bonificación de FUNDAE.
Paga con tu moneda local a través de PayPal o Flyware.

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CULTURA DE COMPLIANCE. COMPLIANCE Y EMPRESA

Introducción
¿Qué es el Compliance?
Tipos de Compliance
- En función de la materia: hablamos de más de 12 tipos de Compliance
- En función del origen: hablamos de la diferencia entre el soft law y el hard law
Marcos de referencia internacionales en cumplimiento
- Australian Standard 3806 –2006
- IDW (Institut do Wirtschaftsprüfer) – Assurance Standard AssS 980 (2011). Caso Siemens
- Principios de Gobierno Corporativo de la OCDE (1999)
- Líneas directrices de la OCDE
- Comité COSO y su metodología
- OCEG y su metodología GRC – Government, Risk and Compliance
- Normas ISO
- Referencias en materia de corrupción: FCPA americana & Bribery Act británica
- Referencias en materia de: derecho de la competencia, medio ambiente, fiscalidad, derechos humanos, trabajadores y protección de datos y seguridad de la información
- Referencias sectoriales: sector financiero, asegurador y farmacéutico
¿Qué es la cultura de cumplimiento y qué principios deben darse para promoverla en las organizaciones?
- Definición práctica
- Principios necesarios para promover la cultura de cumplimiento
La función del Compliance en las empresas
- Características propias de las personas que forman parte del área de Compliance en las empresas
- Funciones del área de Compliance
- Ventajas e inconvenientes de contar con áreas de Compliance
- Relación del área de Compliance con otras áreas corporativas
Referencias

SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE - CMS

Introducción
Concepto de CMS – Compliance Management Systems
- Principales ventajas de implementar un CMS
- Pilares sobre los que se fundamenta la correcta implementación y efectividad de los CMS:
  - Contextualización
  - Alcance
  - Procesos internos/obligaciones
  - Identificación, análisis y evaluación de los riesgos
  - Liderazgo y compromiso
  - Seguimiento, revisión y auditoría
Política de cumplimiento y CMS en base a la ISO 37301
- Contenido fundamental de una Política de Compliance
Estructuras orgánicas de cumplimiento en base a la ISO 37301
- Órgano de Gobierno y Alta Dirección
- Responsable de Cumplimiento
- Resto de Directivos y Empleados
UNE ISO 37301 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso
Norma ISO 37001 sobre anti-bribery management systems (ABMS)
Canal Ético
- Características y funcionamiento
- Tipologías
- ¿Cómo implantar de forma eficiente un canal ético?
Relación de la Función de Cumplimiento y la de Auditoría Interna

MARCOS DE REFERENCIA INTERNACIONALES EN LA GESTIÓN DE RIESGOS

Introducción
- ISO 31000. Sistemas de gestión de riesgos (principios básicos de gestión de riesgos)
COSO como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
- Objetivos, Componentes basados en 20 principios de control interno y Niveles de la organización
- Quick Wins y entornos de control
  - Caso práctico: ejemplo de aplicación de COSO a los riesgos de ciberseguridad
Government, Risk and Compliance como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
Modelo de las tres líneas de defensa como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
¿Cómo realizar un Análisis de Riesgos?
- Explicación de la metodología basada en probabilidad de ocurrencia por impacto
- Diferencia entre el riesgo inherente y el riesgo residual

COMPLIANCE PENAL

Contexto actual
Evolución legislativa
- La responsabilidad penal de las empresas desde 1995 hasta la fecha actual
Nuevo régimen de responsabilidad penal de las empresas: art. 31 bis
Requisitos para la aplicación del eximente/atenuante de responsabilidad penal
Penas y criterios para el cálculo de los importes de las multas
Requisitos y contenido de los modelos de prevención de delitos
Criterios de la Fiscalía General del Estado. Circular 1/2016
Criterios jurisprudenciales
- Sentencias del Tribunal Supremo
Análisis de riesgos penales
- Delitos de los que responderían las empresas (a título de ejemplo: cohecho, estafa, delitos contra la propiedad intelectual, etc): para cada uno de los delitos se estudiará:
  - Base jurídica
  - Principales controles para mitigarlos
  - Principales casuísticas de riesgos
  - Penas para la empresa
- La importancia de los análisis de riesgos penales
- ¿Cómo llevar a cabo un análisis de riesgos penales? Diagnóstico, identificación, valoración y tratamiento (plan de acción)
El código ético, la política anticorrupción y la política de regalos
- Contenido mínimo de los tres controles de alto nivel de referencia
- Prueba de: publicación, aceptación, conocimiento y control de versiones
- ¿Cómo articular estos controles en grupos de empresas?
Caso práctico: hablemos de:
- Códigos éticos de empresas del IBEX 35
- Política de regalos de Inditex y Grupo Argos
- Política anticorrupción de DIA y Repsol
Canal ético
- Características y funcionamiento
- Tipologías de denuncias
- Tipologías de canales
- El posicionamiento de la AEPD sobre los canales éticos
- ¿Cómo articular estos controles en grupos de empresas?
Protocolos de actuación en caso de denuncia: fase pre-procesal y fase procesal
Planes de difusión, formación y comunicación
Recursos adecuados para la prevención penal
Sistema disciplinario
- Criterios de ponderación de faltas
- Conductas consideradas faltas
Estructura interna de cumplimiento
- Órgano de gobierno
- Órgano de cumplimiento
- Comité de Dirección
- Resto de la Organización
Órgano de cumplimiento penal
- Composición y estructura
- ¿Comité de cumplimiento y/o Compliance Officer?
- Competencias
- Funciones y responsabilidades
Sistemas de revisión, actualización y auditoría periódica (check list de auditoría)
El compliance penal en la empresa familiar
El compliance y los proveedores
Introducción a la norma UNE 19601
¿Qué es un sistema de gestión de compliance penal según la UNE 19601?
Principales características de la UNE 19601
UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso:
- Políticas y objetivos de Compliance penal
- Contextualización y alcance
- Compromiso y liderazgo – cultura de cumplimiento
- Recursos
- Canales de denuncia
- Formación y Comunicación como elemento indispensable de la cultura de cumplimiento
- Identificación, análisis y evaluación de riesgos penales
- Seguimiento, revisión y auditoría
- Indicadores de cumplimiento penal
- Procesos de diligencia debida con socio de negocio y personas especialmente expuesta al riesgo
- Grupos empresariales
  - Caso práctico: Política de Compliance Penal de ENDESA

Trabajo fin de curso

Se trabajará en la solución de un caso práctico desarrollado por el claustro

MÓDULO 1

CULTURA DE COMPLIANCE. COMPLIANCE Y EMPRESA

Introducción
¿Qué es el Compliance?
Tipos de Compliance
- En función de la materia: hablamos de más de 12 tipos de Compliance
- En función del origen: hablamos de la diferencia entre el soft law y el hard law
Marcos de referencia internacionales en cumplimiento
- Australian Standard 3806 –2006
- IDW (Institut do Wirtschaftsprüfer) – Assurance Standard AssS 980 (2011). Caso Siemens
- Principios de Gobierno Corporativo de la OCDE (1999)
- Líneas directrices de la OCDE
- Comité COSO y su metodología
- OCEG y su metodología GRC – Government, Risk and Compliance
- Normas ISO
- Referencias en materia de corrupción: FCPA americana & Bribery Act británica
- Referencias en materia de: derecho de la competencia, medio ambiente, fiscalidad, derechos humanos, trabajadores y protección de datos y seguridad de la información
- Referencias sectoriales: sector financiero, asegurador y farmacéutico
¿Qué es la cultura de cumplimiento y qué principios deben darse para promoverla en las organizaciones?
- Definición práctica
- Principios necesarios para promover la cultura de cumplimiento
La función del Compliance en las empresas
- Características propias de las personas que forman parte del área de Compliance en las empresas
- Funciones del área de Compliance
- Ventajas e inconvenientes de contar con áreas de Compliance
- Relación del área de Compliance con otras áreas corporativas
Referencias

MÓDULO 2

SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE - CMS

Introducción
Concepto de CMS – Compliance Management Systems
- Principales ventajas de implementar un CMS
- Pilares sobre los que se fundamenta la correcta implementación y efectividad de los CMS:
  - Contextualización
  - Alcance
  - Procesos internos/obligaciones
  - Identificación, análisis y evaluación de los riesgos
  - Liderazgo y compromiso
  - Seguimiento, revisión y auditoría
Política de cumplimiento y CMS en base a la ISO 37301
- Contenido fundamental de una Política de Compliance
Estructuras orgánicas de cumplimiento en base a la ISO 37301
- Órgano de Gobierno y Alta Dirección
- Responsable de Cumplimiento
- Resto de Directivos y Empleados
UNE ISO 37301 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso
Norma ISO 37001 sobre anti-bribery management systems (ABMS)
Canal Ético
- Características y funcionamiento
- Tipologías
- ¿Cómo implantar de forma eficiente un canal ético?
Relación de la Función de Cumplimiento y la de Auditoría Interna

MÓDULO 3

MARCOS DE REFERENCIA INTERNACIONALES EN LA GESTIÓN DE RIESGOS

Introducción
- ISO 31000. Sistemas de gestión de riesgos (principios básicos de gestión de riesgos)
COSO como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
- Objetivos, Componentes basados en 20 principios de control interno y Niveles de la organización
- Quick Wins y entornos de control
  - Caso práctico: ejemplo de aplicación de COSO a los riesgos de ciberseguridad
Government, Risk and Compliance como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
Modelo de las tres líneas de defensa como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
¿Cómo realizar un Análisis de Riesgos?
- Explicación de la metodología basada en probabilidad de ocurrencia por impacto
- Diferencia entre el riesgo inherente y el riesgo residual

MÓDULO 4

COMPLIANCE PENAL

Contexto actual
Evolución legislativa
- La responsabilidad penal de las empresas desde 1995 hasta la fecha actual
Nuevo régimen de responsabilidad penal de las empresas: art. 31 bis
Requisitos para la aplicación del eximente/atenuante de responsabilidad penal
Penas y criterios para el cálculo de los importes de las multas
Requisitos y contenido de los modelos de prevención de delitos
Criterios de la Fiscalía General del Estado. Circular 1/2016
Criterios jurisprudenciales
- Sentencias del Tribunal Supremo
Análisis de riesgos penales
- Delitos de los que responderían las empresas (a título de ejemplo: cohecho, estafa, delitos contra la propiedad intelectual, etc): para cada uno de los delitos se estudiará:
  - Base jurídica
  - Principales controles para mitigarlos
  - Principales casuísticas de riesgos
  - Penas para la empresa
- La importancia de los análisis de riesgos penales
- ¿Cómo llevar a cabo un análisis de riesgos penales? Diagnóstico, identificación, valoración y tratamiento (plan de acción)
El código ético, la política anticorrupción y la política de regalos
- Contenido mínimo de los tres controles de alto nivel de referencia
- Prueba de: publicación, aceptación, conocimiento y control de versiones
- ¿Cómo articular estos controles en grupos de empresas?
Caso práctico: hablemos de:
- Códigos éticos de empresas del IBEX 35
- Política de regalos de Inditex y Grupo Argos
- Política anticorrupción de DIA y Repsol
Canal ético
- Características y funcionamiento
- Tipologías de denuncias
- Tipologías de canales
- El posicionamiento de la AEPD sobre los canales éticos
- ¿Cómo articular estos controles en grupos de empresas?
Protocolos de actuación en caso de denuncia: fase pre-procesal y fase procesal
Planes de difusión, formación y comunicación
Recursos adecuados para la prevención penal
Sistema disciplinario
- Criterios de ponderación de faltas
- Conductas consideradas faltas
Estructura interna de cumplimiento
- Órgano de gobierno
- Órgano de cumplimiento
- Comité de Dirección
- Resto de la Organización
Órgano de cumplimiento penal
- Composición y estructura
- ¿Comité de cumplimiento y/o Compliance Officer?
- Competencias
- Funciones y responsabilidades
Sistemas de revisión, actualización y auditoría periódica (check list de auditoría)
El compliance penal en la empresa familiar
El compliance y los proveedores
Introducción a la norma UNE 19601
¿Qué es un sistema de gestión de compliance penal según la UNE 19601?
Principales características de la UNE 19601
UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso:
- Políticas y objetivos de Compliance penal
- Contextualización y alcance
- Compromiso y liderazgo – cultura de cumplimiento
- Recursos
- Canales de denuncia
- Formación y Comunicación como elemento indispensable de la cultura de cumplimiento
- Identificación, análisis y evaluación de riesgos penales
- Seguimiento, revisión y auditoría
- Indicadores de cumplimiento penal
- Procesos de diligencia debida con socio de negocio y personas especialmente expuesta al riesgo
- Grupos empresariales
  - Caso práctico: Política de Compliance Penal de ENDESA

Trabajo fin de curso

Se trabajará en la solución de un caso práctico desarrollado por el claustro

¿Qué es el Compliance Penal?

El Compliance Penal es un programa de cumplimiento por el cual se garantiza la correcta actuación de las normas vigentes de todos los miembros de una organización. Esta medida es indispensable para quedar la empresa exenta de responsabilidad penal, por ejemplo en el caso, de que un empleado cometa un delito en su puesto de trabajo. Cuando nos referimos a esta terminología, suelen estar involucrados temas de blanqueo de capitales, protección de datos de carácter personal o la seguridad de los trabajadores, entre otros. De cara al mercado y a la sociedad, contar con un programa de compliance penal es también un valor agregado.

La responsabilidad penal de las personas jurídicas y las sanciones en las que esta puede incurrir por el inclumiento de la normativa por la que se rige, es casi imperativo disponer de un sistema de Compliance Penal para Empresas. Esto es así no solo por el elevado coste que puede suponer para la empresa esta sanción, sino también por cómo puede afectar en su reputación, pudiéndose ver esta afectada de forma negativa.

Debido a las consecuencias negativas que puede ocasionar la falta de cumplimiento normativo, los sistemas de compliance penal se han convertido en una parte fundamental de las empresas. Por ello, contar con un curso compliance penal, puede ayudarte a desarrollar una ventaja competitiva frente a otros profesionales, pues este tipo de programas de formación te abrirá las puertas del mercado laboral y está muy demandado por cualquier compañía.

Compliance Penal: El objetivo

El objetivo del curso compliance penal es aprender los conocimientos que ayudarán a prevenir los riesgos penales dentro de una empresa u organización así como desarrollar un plan de compliance penal. Para garantizar el correcto cumplimiento de las normas se aplican diferentes medidas preventivas.

Todas las empresas crean su propio modelo de compliance de manera individualizada. Se comunica a todos los miembros de la empresa a través de documentos para dar a conocer las medidas y las posibles sanciones en caso de incumplimiento.

Otro objetivo del sistema compliance penal es la protección de la persona jurídica. En este curso compliance penal se estudiarán diferentes casos reales. Por ejemplo, si se demuestra la existencia de un sistema de compliance penal que cumple con la normativa legal, y un empleado ha cometido un delito, la empresa podría llegar a eximirse de la acusación.

Desde EDEU – Escuela de Negocios, somos conscientes de la importancia de esta materia, por eso hemos desarrollado el curso de Compliance Penal online, que te aportará todos los conocimientos necesarios para convertirte en un experto de esta disciplina.